財(cái)通證券關(guān)于旗下部分基金投資組合策略說明書變更的公告

      
尊敬的投資者：
為進(jìn)一步明晰組合的策略結(jié)構(gòu)，本公司決定對(duì)策略說明書部分內(nèi)容進(jìn)行修訂，根據(jù)《財(cái)通證券股份有限公司基金投資顧問服務(wù)協(xié)議》的約定，現(xiàn)將修訂后的版本予以公告。
新修訂的策略說明書自2022年4月6日起正式生效，變更詳情如下：
一、調(diào)整部分組合策略說明書相關(guān)內(nèi)容
本次修訂對(duì)組合的策略結(jié)構(gòu)和業(yè)績比較基準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整：
組合策略
變更前內(nèi)容
變更后內(nèi)容
財(cái)同富
策略結(jié)構(gòu)：本基金組合權(quán)益?zhèn)}位（股型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金等）范圍在15%-25%區(qū)間；固定收益類倉位（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金、對(duì)沖策略基金等）范圍在75%-85%區(qū)間。
業(yè)績比較基準(zhǔn)：業(yè)績比較基準(zhǔn)＝中證800指收益率*20%+中債財(cái)富總指數(shù)收益率*80%
策略結(jié)構(gòu)：本基金組合權(quán)益基金（股型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金等）和另類及其他類基金的比例之和在10%-20%區(qū)間；固定收益類倉位（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金、對(duì)沖策略基金等）范圍在80%-90%區(qū)間。
業(yè)績比較基準(zhǔn)：業(yè)績比較基準(zhǔn)＝中證800指收益率*15%+中債財(cái)富總指數(shù)收益率*85%
財(cái)同裕
策略結(jié)構(gòu)：本基金組合權(quán)益?zhèn)}位（股型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金等）范圍在45％-55％區(qū)間；固定收益類倉位（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金、對(duì)沖策略基金等）范圍在45％-55%區(qū)間。
策略結(jié)構(gòu)：本基金組合權(quán)益基金（股型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金等）和另類及其他類基金的比例之和在45％-55％區(qū)間（其中另類及其他基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益類倉位（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金、對(duì)沖策略基金等）范圍在45％-55%區(qū)間
財(cái)長紅
策略結(jié)構(gòu)：本基金組合權(quán)益?zhèn)}位（股型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金等）范圍在65%-75%區(qū)間；固定收益類倉位（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金、對(duì)沖策略基金等）范圍在25%-35%區(qū)間。
策略結(jié)構(gòu)：本基金組合權(quán)益基金（股型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金等）和另類及其他類基金的比例之和在65%-75%區(qū)間（其中另類及其他基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益類倉位（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金、對(duì)沖策略基金等）范圍在25%-35%區(qū)間。
財(cái)星選
策略結(jié)構(gòu)：本基金組合權(quán)益?zhèn)}位（股型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金等）范圍在90%-100%區(qū)間；固定收益類倉位（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金、對(duì)沖策略基金等）范圍在0%-10%區(qū)間。
策略結(jié)構(gòu)：本基金組合權(quán)益基金（股型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金等）和另類及其他類基金的比例之和在90%-100%區(qū)間（其中另類及其他基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益類倉位（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金、對(duì)沖策略基金等）范圍在0%-10%區(qū)間
二、 重要提示
1、策略說明書為本業(yè)務(wù)協(xié)議的重要組成部分，投資者應(yīng)詳細(xì)閱讀新版策略說明書的全部條款，了解和掌握本業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則和基金投資組合策略要素，充分認(rèn)識(shí)并判斷策略說明書修訂后對(duì)自身可能產(chǎn)生的影響，審慎評(píng)估是否接受修訂內(nèi)容或繼續(xù)參與本業(yè)務(wù)，避免因參與本業(yè)務(wù)而造成的損失。
2、若您對(duì)修訂內(nèi)容有任何異議，請(qǐng)于2022年4月6日15：00前辦理本業(yè)務(wù)的退出申請(qǐng)。若您未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理退出手續(xù)，則視為您同意遵守并履行修訂后的策略說明書約定。
3、新版策略說明書請(qǐng)見本頁附件，本公司將于生效日期在財(cái)通證券APP客戶端更新策略說明書，本次修訂不涉及投資者簽署的其他相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)資料。
三、其他實(shí)施事項(xiàng)
投資者可通過以下途徑了解或咨詢詳情：
本公司網(wǎng)站：711314.cn
本公司客服電話：95336
四、風(fēng)險(xiǎn)提示
本公司承諾將依照誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的原則提供基金投顧業(yè)務(wù)服務(wù)，但不保證各投顧組合一定盈利，也不保證最低收益，投資者存在本金虧損的風(fēng)險(xiǎn)，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶自行承擔(dān)。基金投顧組合的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)，為其他客戶創(chuàng)造的收益并不構(gòu)成業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金投顧組合策略與客戶購買單只基金不同，可能存在基金投資組合策略成分基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于基金投資組合策略風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的情況。本公司提醒投資者在決定參與投顧業(yè)務(wù)并選擇投資組合策略后，投資賬戶相關(guān)損益由投資者自行承受。
 
特此公告
財(cái)通證券股份有限公司
2022年3月31日
 
 
附件1：
財(cái)同富基金投資組合策略說明書
一、組合名稱
財(cái)同富基金投資組合策略，本產(chǎn)品為管理型基金投顧業(yè)務(wù)產(chǎn)品。
二、策略結(jié)構(gòu)
本基金組合權(quán)益基金（股型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金等）和另類及其他類基金的比例之和在10%-20%區(qū)間；固定收益類倉位（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金、對(duì)沖策略基金等）范圍在80%-90%區(qū)間。
三、業(yè)績基準(zhǔn)
業(yè)績比較基準(zhǔn)＝中證800指收益率*15%+中債財(cái)富總指數(shù)收益率*85%
四、風(fēng)險(xiǎn)特征
本投資組合策略風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R2風(fēng)險(xiǎn)。
組合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)依據(jù)投資組合策略整體風(fēng)險(xiǎn)特征評(píng)定，組合內(nèi)可能存在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)高于投資合略風(fēng)險(xiǎn)等的基金產(chǎn)品。
五、適合投資范圍
本投資組合策略適合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)為【C2、C3、C4、C5 】的客戶，建議持有期限1-2年及其以上。
六、投資范圍
本投資組合策略投資范圍為全市場(chǎng)公募基金產(chǎn)品，包括但不限于貨幣型基金、債券型基金、混合型基金、股票型基金、QDII基金等。
七、備選基金產(chǎn)品評(píng)估情況
財(cái)通證券基金投顧專業(yè)研究團(tuán)隊(duì)對(duì)每一只備選基金及相關(guān)基金管理人實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化、流程化的盡職調(diào)查，形成評(píng)估報(bào)告。
同時(shí)，為了分散投資風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)流動(dòng)性管理，本投資組合策略將遵循如下投資限制：
1、組合策略下單個(gè)客戶投顧賬戶持有單只基金的市值，不得高于客戶賬戶資產(chǎn)凈值的20%，貨幣市場(chǎng)基金、指數(shù)基金不受此限制；
2、組合策略下所有客戶持有單只基金的份額總和不得超過該基金總份額的20%，持有指數(shù)基金的份額總和不得超過該基金總份額的30%；
3、組合策略約定不投資于結(jié)構(gòu)復(fù)雜的基金，包括分級(jí)基金場(chǎng)內(nèi)份額和監(jiān)管部門認(rèn)定的其他基金。
如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等投資策略以外的因素導(dǎo)致使資產(chǎn)配置超過約定比例的，將在10個(gè)交易日內(nèi)通過調(diào)倉進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)監(jiān)管部門認(rèn)可的情形除外。
八、投顧管理服務(wù)費(fèi)率
投資者按照財(cái)通證券提供管理型基金投顧服務(wù)的授權(quán)賬戶資產(chǎn)總額的一定比例向財(cái)通證券支付投顧管理服務(wù)費(fèi)，本投資組合策略投顧管理服務(wù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為：【 0.8 】%/年。
如對(duì)投顧管理服務(wù)費(fèi)進(jìn)行費(fèi)率優(yōu)惠，請(qǐng)以本公司官網(wǎng)公告為準(zhǔn)。
九、組合配置策略
通過大類資產(chǎn)配置和基金精選策略，在既定的比例范圍內(nèi)，靈活投資于多種具有不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的股債基金產(chǎn)品,在固定收益目標(biāo)的基礎(chǔ)上，尋求進(jìn)一步長期增值的投資管理目標(biāo)。
十、組合策略
1、本基金組合結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)周期研究、政策研究、大類資產(chǎn)分析框架以及基金投資顧問業(yè)務(wù)專業(yè)團(tuán)隊(duì)的投研策略觀點(diǎn)，在明確好具體收益目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)特征之后，計(jì)算各類細(xì)分資產(chǎn)配置比例，從而確定大類資產(chǎn)配置比例范圍，制定具體的基金投資策略。同時(shí)，在3-6個(gè)月的中期維度上進(jìn)行適當(dāng)?shù)膽?zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，動(dòng)態(tài)調(diào)整，以期達(dá)到增強(qiáng)收益和控制回撤的目的。
2、在底層基金方面，對(duì)全市場(chǎng)公募基金進(jìn)行定量分析和定性調(diào)研跟蹤研究，精選超越同類基金長期業(yè)績、投資團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)豐富且投資風(fēng)格清晰的公募基金構(gòu)建投資組合，并進(jìn)行一定的回撤控制，追求組合超額收益。
3、動(dòng)態(tài)跟蹤組合表現(xiàn)與目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)收益的偏離情況，以及底層基金表現(xiàn)，對(duì)組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下追求客戶期望收益。
十一、風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、本組合策略僅投資于經(jīng)財(cái)通證券基金投顧業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)審議的基金備選庫產(chǎn)品。
2、財(cái)通證券將在風(fēng)控系統(tǒng)中根據(jù)系統(tǒng)條件合理設(shè)置風(fēng)控閾值，并安排專人處置投資者賬戶的異常交易行為。
3、財(cái)通證券將每季度對(duì)基金投資顧問業(yè)務(wù)的風(fēng)控情況、基金投資組合策略及實(shí)施有效性進(jìn)行核查評(píng)估，并將評(píng)估情況提交審議。
4、為了分散投資風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)流動(dòng)性管理，本投資組合策略將遵循相關(guān)投資限制。如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等投資策略以外的因素導(dǎo)致使資產(chǎn)配置超過約定比例的，將在10個(gè)交易日內(nèi)通過調(diào)倉進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)監(jiān)管部門認(rèn)可的情形除外。
 
 
附件2：
財(cái)同?；鹜顿Y組合策略說明書
 一、組合名稱
財(cái)同裕基金投資組合策略，本產(chǎn)品為管理型基金投顧業(yè)務(wù)產(chǎn)品。
二、策略結(jié)構(gòu)
本基金組合權(quán)益基金（股型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金等）和另類及其他類基金的比例之和在45％-55％區(qū)間（其中另類及其他基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益類倉位（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金、對(duì)沖策略基金等）范圍在45％-55%區(qū)間。
三、業(yè)績基準(zhǔn)
業(yè)績比較基準(zhǔn)＝中證800指收益率*50%+中債財(cái)富總指數(shù)收益率*50%
四、風(fēng)險(xiǎn)特征
本投資組合策略風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R3風(fēng)險(xiǎn)。
組合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)依據(jù)投資組合策略整體風(fēng)險(xiǎn)特征評(píng)定，組合內(nèi)可能存在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)高于投資合略風(fēng)險(xiǎn)等的基金產(chǎn)品。
五、適合投資范圍
本投資組合策略適合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)為【C3、C4、C5 】的客戶，建議持有期限2-3年及其以上。
六、投資范圍
本投資組合策略投資范圍為全市場(chǎng)公募基金產(chǎn)品，包括但不限于貨幣型基金、債券型基金、混合型基金、股票型基金、QDII基金等。
七、備選基金產(chǎn)品評(píng)估情況
財(cái)通證券基金投顧專業(yè)研究團(tuán)隊(duì)對(duì)每一只備選基金及相關(guān)基金管理人實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化、流程化的盡職調(diào)查，形成評(píng)估報(bào)告。
同時(shí)，為了分散投資風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)流動(dòng)性管理，本投資組合策略將遵循如下投資限制：
1、組合策略下單個(gè)客戶投顧賬戶持有單只基金的市值，不得高于客戶賬戶資產(chǎn)凈值的20%，貨幣市場(chǎng)基金、指數(shù)基金不受此限制；
2、組合策略下所有客戶持有單只基金的份額總和不得超過該基金總份額的20%，持有指數(shù)基金的份額總和不得超過該基金總份額的30%；
3、組合策略約定不投資于結(jié)構(gòu)復(fù)雜的基金，包括分級(jí)基金場(chǎng)內(nèi)份額和監(jiān)管部門認(rèn)定的其他基金。
如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等投資策略以外的因素導(dǎo)致使資產(chǎn)配置超過約定比例的，將在10個(gè)交易日內(nèi)通過調(diào)倉進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)監(jiān)管部門認(rèn)可的情形除外。
八、投顧管理服務(wù)費(fèi)率
投資者按照財(cái)通證券提供管理型基金投顧服務(wù)的授權(quán)賬戶資產(chǎn)總額的一定比例向財(cái)通證券支付投顧管理服務(wù)費(fèi)，本投資組合策略投顧管理服務(wù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為：【 0.8 】%/年。
如對(duì)投顧管理服務(wù)費(fèi)進(jìn)行費(fèi)率優(yōu)惠，請(qǐng)以本公司官網(wǎng)公告為準(zhǔn)。
九、組合配置策略
采用股債平衡配置策略，通過大類資產(chǎn)配置方法和基金精選策略，靈活投資于多種具有不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的基金產(chǎn)品,尋求攻守結(jié)合、長期增值投資管理目標(biāo)。
十、組合策略
1、本基金組合結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)周期研究、政策研究、大類資產(chǎn)分析框架以及基金投資顧問業(yè)務(wù)專業(yè)團(tuán)隊(duì)的投研策略觀點(diǎn)，在明確好具體收益目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)特征之后，計(jì)算各類細(xì)分資產(chǎn)配置比例，從而確定大類資產(chǎn)配置比例范圍，制定具體的基金投資策略。同時(shí)，在3-6個(gè)月的中期維度上進(jìn)行適當(dāng)?shù)膽?zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，動(dòng)態(tài)調(diào)整，以期達(dá)到增強(qiáng)收益和控制回撤的目的。
2、在底層基金方面，對(duì)全市場(chǎng)公募基金進(jìn)行定量分析和定性調(diào)研跟蹤研究，精選超越同類基金長期業(yè)績、投資團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)豐富且投資風(fēng)格清晰的公募基金構(gòu)建投資組合，并進(jìn)行一定的回撤控制，追求組合超額收益。
3、動(dòng)態(tài)跟蹤組合表現(xiàn)與目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)收益的偏離情況，以及底層基金表現(xiàn)，對(duì)組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下追求客戶期望收益。
十一、風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、本組合策略僅投資于經(jīng)財(cái)通證券基金投顧業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)審議的基金備選庫產(chǎn)品。
2、財(cái)通證券將在風(fēng)控系統(tǒng)中根據(jù)系統(tǒng)條件合理設(shè)置風(fēng)控閾值，并安排專人處置投資者賬戶的異常交易行為。
3、財(cái)通證券將每季度對(duì)基金投資顧問業(yè)務(wù)的風(fēng)控情況、基金投資組合策略及實(shí)施有效性進(jìn)行核查評(píng)估，并將評(píng)估情況提交審議。
4、為了分散投資風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)流動(dòng)性管理，本投資組合策略將遵循相關(guān)投資限制。如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等投資策略以外的因素導(dǎo)致使資產(chǎn)配置超過約定比例的，將在10個(gè)交易日內(nèi)通過調(diào)倉進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)監(jiān)管部門認(rèn)可的情形除外。
 
附件3：
財(cái)長紅基金投資組合策略說明書
 一、組合名稱
財(cái)長紅基金投資組合策略，本產(chǎn)品為管理型基金投顧業(yè)務(wù)產(chǎn)品。
二、策略結(jié)構(gòu)
本基金組合權(quán)益基金（股型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金等）和另類及其他類基金的比例之和在65%-75%區(qū)間（其中另類及其他基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益類倉位（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金、對(duì)沖策略基金等）范圍在25%-35%區(qū)間。
三、業(yè)績基準(zhǔn)
業(yè)績比較基準(zhǔn)＝中證800指收益率*70%+中債財(cái)富總指數(shù)收益率*30%
四、風(fēng)險(xiǎn)特征
本投資組合策略風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R4風(fēng)險(xiǎn)。
組合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)依據(jù)投資組合策略整體風(fēng)險(xiǎn)特征評(píng)定，組合內(nèi)可能存在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)高于投資合略風(fēng)險(xiǎn)等的基金產(chǎn)品。
五、適合投資范圍
本投資組合策略適合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)為【C4、C5 】的客戶，建議持有期限3年以上。
六、投資范圍
本投資組合策略投資范圍為全市場(chǎng)公募基金產(chǎn)品，包括但不限于貨幣型基金、債券型基金、混合型基金、股票型基金、QDII基金等。
七、備選基金產(chǎn)品評(píng)估情況
財(cái)通證券基金投顧專業(yè)研究團(tuán)隊(duì)對(duì)每一只備選基金及相關(guān)基金管理人實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化、流程化的盡職調(diào)查，形成評(píng)估報(bào)告。
同時(shí)，為了分散投資風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)流動(dòng)性管理，本投資組合策略將遵循如下投資限制：
1、組合策略下單個(gè)客戶投顧賬戶持有單只基金的市值，不得高于客戶賬戶資產(chǎn)凈值的20%，貨幣市場(chǎng)基金、指數(shù)基金不受此限制；
2、組合策略下所有客戶持有單只基金的份額總和不得超過該基金總份額的20%，持有指數(shù)基金的份額總和不得超過該基金總份額的30%；
3、組合策略約定不投資于結(jié)構(gòu)復(fù)雜的基金，包括分級(jí)基金場(chǎng)內(nèi)份額和監(jiān)管部門認(rèn)定的其他基金。
如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等投資策略以外的因素導(dǎo)致使資產(chǎn)配置超過約定比例的，將在10個(gè)交易日內(nèi)通過調(diào)倉進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)監(jiān)管部門認(rèn)可的情形除外。
八、投顧管理服務(wù)費(fèi)率
投資者按照財(cái)通證券提供管理型基金投顧服務(wù)的授權(quán)賬戶資產(chǎn)總額的一定比例向財(cái)通證券支付投顧管理服務(wù)費(fèi)，本投資組合策略投顧管理服務(wù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為：【 1.0 】%/年。
如對(duì)投顧管理服務(wù)費(fèi)進(jìn)行費(fèi)率優(yōu)惠，請(qǐng)以本公司官網(wǎng)公告為準(zhǔn)。
九、組合配置策略
通過大類資產(chǎn)配置和基金精選策略，靈活投資于多種具有不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的基金產(chǎn)品,通過股債配置和行業(yè)選擇投資,尋求長期增值的投資管理目標(biāo)。
十、組合策略
1、本基金組合結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)周期研究、政策研究、大類資產(chǎn)分析框架以及基金投資顧問業(yè)務(wù)專業(yè)團(tuán)隊(duì)的投研策略觀點(diǎn)，在明確好具體收益目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)特征之后，計(jì)算各類細(xì)分資產(chǎn)配置比例，從而確定大類資產(chǎn)配置比例范圍，制定具體的基金投資策略。同時(shí)，在3-6個(gè)月的中期維度上進(jìn)行適當(dāng)?shù)膽?zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，動(dòng)態(tài)調(diào)整，以期達(dá)到增強(qiáng)收益和控制回撤的目的。
2、在底層基金方面，對(duì)全市場(chǎng)公募基金進(jìn)行定量分析和定性調(diào)研跟蹤研究，精選超越同類基金長期業(yè)績、投資團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)豐富且投資風(fēng)格清晰的公募基金構(gòu)建投資組合，并進(jìn)行一定的回撤控制，追求組合超額收益。
3、動(dòng)態(tài)跟蹤組合表現(xiàn)與目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)收益的偏離情況，以及底層基金表現(xiàn)，對(duì)組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下追求客戶期望收益。
十一、風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、本組合策略僅投資于經(jīng)財(cái)通證券基金投顧業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)審議的基金備選庫產(chǎn)品。
2、財(cái)通證券將在風(fēng)控系統(tǒng)中根據(jù)系統(tǒng)條件合理設(shè)置風(fēng)控閾值，并安排專人處置投資者賬戶的異常交易行為。
3、財(cái)通證券將每季度對(duì)基金投資顧問業(yè)務(wù)的風(fēng)控情況、基金投資組合策略及實(shí)施有效性進(jìn)行核查評(píng)估，并將評(píng)估情況提交審議。
4、為了分散投資風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)流動(dòng)性管理，本投資組合策略將遵循相關(guān)投資限制。如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等投資策略以外的因素導(dǎo)致使資產(chǎn)配置超過約定比例的，將在10個(gè)交易日內(nèi)通過調(diào)倉進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)監(jiān)管部門認(rèn)可的情形除外。
 
附件4：
財(cái)星選基金投資組合策略說明書
 一、組合名稱
財(cái)星選基金投資組合策略，本產(chǎn)品為管理型基金投顧業(yè)務(wù)產(chǎn)品。
二、策略結(jié)構(gòu)
本基金組合權(quán)益基金（股型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金等）和另類及其他類基金的比例之和在90%-100%區(qū)間（其中另類及其他基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益類倉位（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金、對(duì)沖策略基金等）范圍在0%-10%區(qū)間。
三、業(yè)績基準(zhǔn)
業(yè)績比較基準(zhǔn)＝中證800指數(shù)收益率*90%+中債財(cái)富總指數(shù)收益率*10%
四、風(fēng)險(xiǎn)特征
本投資組合策略風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R4風(fēng)險(xiǎn)。
組合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)依據(jù)投資組合策略整體風(fēng)險(xiǎn)特征評(píng)定，組合內(nèi)可能存在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)高于投資合略風(fēng)險(xiǎn)等的基金產(chǎn)品。
五、適合投資范圍
本投資組合策略適合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)為【C4、C5 】的客戶，建議持有期限3年以上。
六、投資范圍
本投資組合策略投資范圍為全市場(chǎng)公募基金產(chǎn)品，包括但不限于貨幣型基金、債券型基金、混合型基金、股票型基金、QDII基金等。
七、備選基金產(chǎn)品評(píng)估情況
財(cái)通證券基金投顧專業(yè)研究團(tuán)隊(duì)對(duì)每一只備選基金及相關(guān)基金管理人實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化、流程化的盡職調(diào)查，形成評(píng)估報(bào)告。
同時(shí)，為了分散投資風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)流動(dòng)性管理，本投資組合策略將遵循如下投資限制：
1、組合策略下單個(gè)客戶投顧賬戶持有單只基金的市值，不得高于客戶賬戶資產(chǎn)凈值的20%，貨幣市場(chǎng)基金、指數(shù)基金不受此限制；
2、組合策略下所有客戶持有單只基金的份額總和不得超過該基金總份額的20%，持有指數(shù)基金的份額總和不得超過該基金總份額的30%；
3、組合策略約定不投資于結(jié)構(gòu)復(fù)雜的基金，包括分級(jí)基金場(chǎng)內(nèi)份額和監(jiān)管部門認(rèn)定的其他基金。
如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等投資策略以外的因素導(dǎo)致使資產(chǎn)配置超過約定比例的，將在10個(gè)交易日內(nèi)通過調(diào)倉進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)監(jiān)管部門認(rèn)可的情形除外。
八、投顧管理服務(wù)費(fèi)率
投資者按照財(cái)通證券提供管理型基金投顧服務(wù)的授權(quán)賬戶資產(chǎn)總額的一定比例向財(cái)通證券支付投顧管理服務(wù)費(fèi)，本投資組合策略投顧管理服務(wù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為：【 1.2 】%/年。
如對(duì)投顧管理服務(wù)費(fèi)進(jìn)行費(fèi)率優(yōu)惠，請(qǐng)以本公司官網(wǎng)公告為準(zhǔn)。
九、組合配置策略
采取進(jìn)攻為主的投資策略，通過在全市場(chǎng)精選優(yōu)秀的主動(dòng)投資管理人及其管理的權(quán)益類產(chǎn)品，結(jié)合投資風(fēng)格、行業(yè)配置策略，在承受一定高波動(dòng)的同時(shí)，尋求長期超額收益的投資管理目標(biāo)。
十、組合策略
1、本基金組合結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)周期研究、政策研究、大類資產(chǎn)分析框架以及基金投資顧問業(yè)務(wù)專業(yè)團(tuán)隊(duì)的投研策略觀點(diǎn)，在明確好具體收益目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)特征之后，計(jì)算各類細(xì)分資產(chǎn)配置比例，從而確定大類資產(chǎn)配置比例范圍，制定具體的基金投資策略。同時(shí)，在3-6個(gè)月的中期維度上進(jìn)行適當(dāng)?shù)膽?zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，動(dòng)態(tài)調(diào)整，以期達(dá)到增強(qiáng)收益和控制回撤的目的。
2、在底層基金方面，對(duì)全市場(chǎng)公募基金進(jìn)行定量分析和定性調(diào)研跟蹤研究，精選超越同類基金長期業(yè)績、投資團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)豐富且投資風(fēng)格清晰的公募基金構(gòu)建投資組合，并進(jìn)行一定的回撤控制，追求組合超額收益。
3、動(dòng)態(tài)跟蹤組合表現(xiàn)與目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)收益的偏離情況，以及底層基金表現(xiàn)，對(duì)組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下追求客戶期望收益。
十一、風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、本組合策略僅投資于經(jīng)財(cái)通證券基金投顧業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)審議的基金備選庫產(chǎn)品。
2、財(cái)通證券將在風(fēng)控系統(tǒng)中根據(jù)系統(tǒng)條件合理設(shè)置風(fēng)控閾值，并安排專人處置投資者賬戶的異常交易行為。
3、財(cái)通證券將每季度對(duì)基金投資顧問業(yè)務(wù)的風(fēng)控情況、基金投資組合策略及實(shí)施有效性進(jìn)行核查評(píng)估，并將評(píng)估情況提交審議。
4、為了分散投資風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)流動(dòng)性管理，本投資組合策略將遵循相關(guān)投資限制。如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等投資策略以外的因素導(dǎo)致使資產(chǎn)配置超過約定比例的，將在10個(gè)交易日內(nèi)通過調(diào)倉進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)監(jiān)管部門認(rèn)可的情形除外。
    

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