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(一)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;
(二)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;
(三)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定;
(四)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息;
(五)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;
(六)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動。
                

(一)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;
(二)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;
(三)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定;
(四)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息;
(五)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;
(六)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定可以從事的其他活動。
                

非現(xiàn)場業(yè)務(wù)人員職責(zé)與執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

一、受理人員工作職責(zé)


    1、對投資者開展盡職調(diào)查,充分了解投資者的情況,適當(dāng)性管理和業(yè)務(wù)準(zhǔn)入條件審核,落實公司反洗錢制度的規(guī)定。

    2、為投資者解讀業(yè)務(wù)規(guī)則和相關(guān)協(xié)議內(nèi)容,揭示投資風(fēng)險,開展投資者教育;

    3、核驗投資者提供的身份證明文件,審驗業(yè)務(wù)材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、有效性;

    4、指導(dǎo)投資者填寫業(yè)務(wù)表單,通過系統(tǒng)采集投資者申請業(yè)務(wù)的相關(guān)信息和影像;

    5、業(yè)務(wù)辦理過程中紙質(zhì)業(yè)務(wù)資料的保管,業(yè)務(wù)辦理完成后資料的移交;

    6、對于投資者下載的公司APP等軟件提供使用指導(dǎo)。
      

二、見證人員工作職責(zé)


    1、負(fù)責(zé)受理非現(xiàn)場業(yè)務(wù)的現(xiàn)場或視頻見證申請;

    2、負(fù)責(zé)申請見證業(yè)務(wù)投資者身份和業(yè)務(wù)申請意愿真實性的核實;

    3、見證業(yè)務(wù)辦理過程中投資者業(yè)務(wù)表單、協(xié)議等簽署過程的錄制;

    4、負(fù)責(zé)見證業(yè)務(wù)辦理過程中受理人員對投資者開展相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示過程的錄制;

    5、負(fù)責(zé)投資者申請網(wǎng)廳相關(guān)業(yè)務(wù)的視頻見證過程錄制和相關(guān)事項告知。
      

三、非現(xiàn)場業(yè)務(wù)人員行為規(guī)范


    1、非現(xiàn)場業(yè)務(wù)人員應(yīng)不受任何壓力或者其他機構(gòu)和個人的不當(dāng)影響,對于違法違規(guī)指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時可直接向運營中心和公司相關(guān)部門報告。

    2、非現(xiàn)場業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密制度,對在履行職責(zé)中掌握的客戶信息負(fù)有保密義務(wù),不得違反規(guī)定向其他機構(gòu)、人員泄露,或者利用客戶信息為自己或他人謀取不正當(dāng)利益。

    3、非現(xiàn)場業(yè)務(wù)人員不得從事下列行為:

      (一)、擅離職守,無故不履行職責(zé);

      (二)、違反規(guī)定授權(quán)他人代行職責(zé);

      (三)、利用履職之便謀取個人私利;

      (四)、其他損害客戶或公司利益的行為。