關(guān)于啟用新版上交所退市整理股票（含融資融券）交易風(fēng)險揭示書的通知

來源：財通證券Mon Feb 20 2023 16:34:00 GMT+0800 (CST)

      尊敬的投資者，根據(jù)上海證券交易所的通知，我司于2023年2月20日啟用新版的上交所退市整理股票（含融資融券）交易風(fēng)險揭示書（詳見附件），本次修訂內(nèi)容主要涉及過渡期條款的刪除及提示事項的表述調(diào)整等。若您對新版風(fēng)險揭示書無法理解或無法自行承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險和損失的，建議不再參與該業(yè)務(wù)。
 
附件：上交所退市整理股票（含融資融券）交易風(fēng)險揭示書                           
 
財通證券股份有限公司
                                         2023年2月20號
 
附件：
上交所退市整理股票（含融資融券）交易
風(fēng)險揭示書
尊敬的投資者：
被上海證券交易所作出終止上市決定但處于退市整理期尚未摘牌的股票，簡稱“退市整理股票”，退市整理股票有其特有的風(fēng)險，為使您充分了解退市整理股票的交易風(fēng)險，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件（以下簡稱法律法規(guī)）的規(guī)定，本公司特制定《上交所退市整理股票（含融資融券）交易風(fēng)險揭示書》（以下簡稱“《風(fēng)險揭示書》”）， 向您進(jìn)行如下風(fēng)險揭示，請認(rèn)真閱讀并簽署。
一、您在參與退市整理股票交易前，應(yīng)充分了解退市制度、退市整理股票交易規(guī)定和進(jìn)入退市整理期上市公司的基本面情況，并根據(jù)適當(dāng)性要求、自身財務(wù)狀況、實(shí)際需求及風(fēng)險承受能力等，審慎決定是否參與退市整理股票交易，不得以不符合適當(dāng)性條件為由拒絕承擔(dān)退市整理股票交易及交收責(zé)任。
退市整理股票已被證券交易所作出終止上市決定，在一定期限屆滿后將被摘牌，風(fēng)險相對較大。
二、進(jìn)入退市整理期的股票，在風(fēng)險警示板的交易期限為15個交易日，退市整理期交易首日無價格漲跌幅限制。不實(shí)行價格漲跌幅限制的退市整理股票交易，實(shí)施盤中臨時停牌制度，您應(yīng)當(dāng)了解盤中臨時停牌相關(guān)規(guī)定。
三、證券交易所于退市整理交易期限屆滿后5個交易日內(nèi)對退市整理股票予以摘牌，公司股票終止上市。您應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注退市整理股票的剩余交易日和最后交易日，否則有可能錯失賣出機(jī)會，造成不必要的損失。
退市整理股票在風(fēng)險警示板交易期間全天停牌的，停牌期間不計入上述交易期限內(nèi)。全天停牌的天數(shù)累計不超過5個交易日。
四、您在參與退市整理股票交易前，應(yīng)充分了解買賣退市整理股票應(yīng)當(dāng)采用限價委托的方式，退市整理期交易首日連續(xù)競價階段的限價申報應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)要求。
五、退市整理股票的交易可能存在流動性風(fēng)險，您買入后可能因無法在股票摘牌前及時賣出所持股票而導(dǎo)致?lián)p失。
六、退市整理股票交易實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度。個人投資者買入退市整理股票的，應(yīng)當(dāng)具備2年以上的股票交易經(jīng)歷，且以本人名義開立的證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)（不含通過融資融券交易融入的證券和資金）在人民幣50萬元以上。不符合以上規(guī)定的個人投資者，僅可賣出已持有的退市整理股票。
七、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，雖然上市公司股票被終止上市后可以向證券交易所申請重新上市，但須達(dá)到交易所規(guī)定的重新上市條件，能否重新上市存在較大的不確定性。
八、您應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注公司在退市整理期期間發(fā)布的風(fēng)險提示性公告，及時從符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體等渠道獲取相關(guān)信息。
九、退市整理股票相關(guān)法律法規(guī)、證券交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則可能根據(jù)市場情況進(jìn)行制定、廢止和修改，您應(yīng)當(dāng)及時予以關(guān)注和了解。
上述風(fēng)險將可能導(dǎo)致您的投資本金出現(xiàn)虧損，該業(yè)務(wù)還有以下重要信息：
第一、使用融資融券信用賬戶參與本業(yè)務(wù)，可能發(fā)生因融資融券交易導(dǎo)致超過您原始投資本金的虧損；
第二、因本公司的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致您參與本業(yè)務(wù)出現(xiàn)本金或者原始本金虧損，或存在因本公司的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化導(dǎo)致影響您的判斷的事項；
第三、參與本業(yè)務(wù)時存在限制您權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等情況的相關(guān)事項包括但不限于如您所提供的賬戶基本資料、使用情況、誠信記錄等信息與實(shí)際情況不符，將可能被禁止或限制參與該業(yè)務(wù)。
本風(fēng)險揭示書的揭示事項僅為列舉事項，未能詳盡載明該項業(yè)務(wù)的所有風(fēng)險。您在參與該項業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀信息披露公告、業(yè)務(wù)協(xié)議、產(chǎn)品說明書等法律文件，熟悉該項業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)、交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則等，對其他可能存在的風(fēng)險因素也應(yīng)當(dāng)有所了解和掌握，并確信自己已經(jīng)做好足夠的風(fēng)險控制和財務(wù)安排，避免因參與該項業(yè)務(wù)遭受難以承受的風(fēng)險。
如您已充分理解，請您進(jìn)行以下聲明：
本人（本機(jī)構(gòu)）已知曉退市整理股票交易的風(fēng)險和業(yè)務(wù)規(guī)則，自愿參與退市整理股票投資，承擔(dān)投資風(fēng)險和損失。
個人/機(jī)構(gòu)投資者（簽字）：
機(jī)構(gòu)公章：                 日期：    年    月   日