關于“發(fā)布證券研究報告業(yè)務靜默期安排”的公示

      
根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》、《證券公司信息隔離墻制度指引》等法律法規(guī)及自律規(guī)范等規(guī)定，財通證券股份有限公司（以下簡稱“財通證券”或“本公司”）建立了靜默期制度和實施機制，要求發(fā)布證券研究報告業(yè)務應當遵循有關靜默期管理的規(guī)定，現(xiàn)將有關安排公示如下：
本公司建立了信息隔離墻制度，在內(nèi)部設置了一系列信息隔離機制，以控制或隔離內(nèi)幕信息和其他敏感信息在相互存在利益沖突的業(yè)務之間的不當流動和使用，從而防范內(nèi)幕交易、避免利益沖突：
一、限制名單
本公司建立并實施了限制名單機制，對因保密側(cè)業(yè)務而列入限制名單的公司，公司不對外發(fā)布與其有關的證券研究報告。
二、跨墻管理
本公司建立并實施了跨墻管理機制，對于公司證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業(yè)研究支持的，按規(guī)定履行跨墻審批程序。
分析師參與公司承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目期間，不得發(fā)布與該業(yè)務項目相關的證券研究報告。
三、靜默期安排
本公司證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目的，發(fā)布證券研究報告應遵循下列靜默期安排：
（一）公司擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商的，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關的證券研究報告；
（二）公司擔任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務顧問的，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起10日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告；
（三）公司擔任上市公司并購重組財務顧問的，在公司合規(guī)部門將該上市公司列入相關限制名單期間，按照公司合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告；
（四）公司與目標公司有其他投行業(yè)務合作行為的，由合規(guī)部根據(jù)業(yè)務性質(zhì)確定靜默期。
四、靜默期豁免
在靜默期內(nèi)，如目標公司發(fā)生可能影響上市證券價格且已為公眾所知悉的重大突發(fā)性事件時，經(jīng)公司合規(guī)部審核確認針對該事件發(fā)布的研究報告不存在利益沖突的情況下，可以豁免靜默期的規(guī)定。
證券分析師參與撰寫科創(chuàng)板或創(chuàng)業(yè)板投資價值研究報告的，遵從相關規(guī)定。
本公司將根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)范以及其他相關規(guī)定，適時更新調(diào)整靜默期的相關安排，以保障上述靜默期安排的有效性。


    

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