關(guān)于調(diào)整可轉(zhuǎn)換公司債券交易經(jīng)手費收費標(biāo)準(zhǔn)的通知
各市場參與人:為了進(jìn)一步規(guī)范可轉(zhuǎn)換公司債券的交易與轉(zhuǎn)讓,構(gòu)建與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的收費標(biāo)準(zhǔn)體系,經(jīng)研究,上海證券交易所(以下簡稱本所)決定調(diào)整上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券交易經(jīng)手費收費標(biāo)準(zhǔn)。現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下:
一、自2022年8月1日起,將上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券現(xiàn)券交易(轉(zhuǎn)讓)及其約定購回式債券交易經(jīng)手費由按成交金額的0.0001%雙向收取、單筆最高不超過100元,調(diào)整為按成交金額的0.004%雙向收取。
二、上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券回售交易的交易經(jīng)手費仍按照《關(guān)于暫免收取部分債券交易經(jīng)手費的通知》(上證發(fā)〔2022〕101號)的規(guī)定,自2022年7月1日至2025年6月30日暫免收取。
三、本所同步對《上海證券交易所收費管理規(guī)則適用指引第1號——收費項目及標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行了修訂(詳見附件),現(xiàn)予以發(fā)布,并自2022年8月1日起施行。本所于2021年12月31日發(fā)布的《上海證券交易所收費管理規(guī)則適用指引第1號——收費項目及標(biāo)準(zhǔn)》(上證發(fā)〔2021〕95號)同時廢止。
特此通知。
附件:上海證券交易所收費管理規(guī)則適用指引第1號——收費項目及標(biāo)準(zhǔn)(2022年修訂)
上海證券交易所
二〇二二年七月二十九日
附件
上海證券交易所收費管理規(guī)則適用指引
第1號——收費項目及標(biāo)準(zhǔn)
第一章 總則
1.1為建立規(guī)范、透明、合理的收費制度,便于市場知悉和查詢上海證券交易所(以下簡稱本所)市場收費項目及其標(biāo)準(zhǔn),根據(jù)《上海證券交易所收費管理辦法》,制定本指引。
1.2本指引匯總列示本所市場各類收費項目及收費標(biāo)準(zhǔn),并向市場公開。
本指引所稱收費是指本所為證券及其相關(guān)衍生品(以下統(tǒng)稱證券)上市交易提供場所和設(shè)施,組織和監(jiān)管證券上市交易活動而向市場主體收取的費用,包括證券上市費、交易經(jīng)手費和交易單元費等。
1.3本所根據(jù)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)相關(guān)證券產(chǎn)品和資本市場穩(wěn)定、發(fā)展的要求,可以在一定期限內(nèi)減收、免收相關(guān)收費。
1.4 相關(guān)收費項目和收費標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)和影響因素發(fā)生重大變化、適用的收費期限屆滿或出現(xiàn)收費不合理等情形的,本所及時調(diào)整相關(guān)收費項目和收費標(biāo)準(zhǔn),并向市場公示。
1.5 本所可授權(quán)子公司或其他機構(gòu)代為收取相關(guān)費用。
第二章 上市費收費標(biāo)準(zhǔn)
第一節(jié) 上市公司股票上市費
2.1.1 主板人民幣普通股票(A股)、人民幣特種股票(B股)的上市初費和上市年費按以下標(biāo)準(zhǔn)收費:
收費項目 | 收費標(biāo)準(zhǔn) |
上市初費 | 普通股總股本≤2億的,7萬元 |
2億<總股本≤4億的,10萬元 | |
4億<總股本≤6億的,12.5萬元 | |
6億<總股本≤8億的,15萬元 | |
總股本>8億的,17.5萬元 | |
上市年費 | 上年末普通股總股本≤2億的,2.5萬元/年 |
2億<總股本≤4億的,4萬元/年 | |
4億<總股本≤6億的,5萬元/年 | |
6億<總股本≤8億的,6萬元/年 | |
總股本>8億的,7.5萬元/年 | |
上市不足1年的,按實際上市月份計算,上市當(dāng)月為1個月 |
主板優(yōu)先股收費標(biāo)準(zhǔn)按上表中收費標(biāo)準(zhǔn)的80%確定,優(yōu)先股股數(shù)與普通股總股本分別計算。
2.1.2 科創(chuàng)板人民幣普通股票(A股)的上市初費和上市年費按以下標(biāo)準(zhǔn)收費:
收費項目 | 收費標(biāo)準(zhǔn) |
上市初費 | 普通股總股本≤2億的,3.5萬元 |
2億<總股本≤4億的,5萬元 | |
4億<總股本≤6億的,6.25萬元 | |
6億<總股本≤8億的,7.5萬元 | |
總股本>8億的,8.75萬元 | |
上市年費 | 上年末普通股總股本≤2億的,1.25萬元/年 |
2億<總股本≤4億的,2萬元/年 | |
4億<總股本≤6億的,2.5萬元/年 | |
6億<總股本≤8億的,3萬元/年 | |
總股本>8億的,3.75萬元/年 | |
上市不足1年的,按實際上市月份計算,上市當(dāng)月為1個月 |
科創(chuàng)板優(yōu)先股收費標(biāo)準(zhǔn)按上表中收費標(biāo)準(zhǔn)的80%確定,優(yōu)先股股數(shù)與普通股總股本分別計算。
第二節(jié) 存托憑證上市費
2.2.1紅籌企業(yè)存托憑證在本所科創(chuàng)板上市的上市初費和上市年費,按照科創(chuàng)板股票上市初費和上市年費的標(biāo)準(zhǔn),向境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人收取。總股本按照科創(chuàng)板企業(yè)在本所上市的存托憑證總份數(shù)計算。
2.2.2紅籌企業(yè)存托憑證在本所主板上市的上市初費和上市年費,按照境內(nèi)主板上市公司普通股上市初費和上市年費的標(biāo)準(zhǔn),向境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人收取??偣杀景凑占t籌企業(yè)在本所上市的存托憑證總份數(shù)計算。
2.2.3 滬倫通中國存托憑證在本所上市的上市初費和上市年費,按照境內(nèi)主板上市公司普通股上市初費和年費的標(biāo)準(zhǔn),向境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人收取??偣杀景凑罩袊C監(jiān)會核準(zhǔn)的滬倫通中國存托憑證存續(xù)期內(nèi)的份額數(shù)量上限計算。
因境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人送股、股份分拆或者合并、轉(zhuǎn)換比例調(diào)整等原因?qū)е聹麄愅ㄖ袊嫱袘{證份額數(shù)量上限按規(guī)定發(fā)生調(diào)整的,總股本相應(yīng)調(diào)整。
第三節(jié) 基金上市費
2.3.1 封閉式基金、ETF及LOF的上市初費為3萬元,上市年費為每年6萬元。
2.3.2公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金(以下簡稱公募REITs)的上市初費為3萬元,上市年費為每年6萬元。
第三章 交易經(jīng)手費收費標(biāo)準(zhǔn)
第一節(jié) 股票及存托憑證
3.1.1下列品種和業(yè)務(wù)的交易經(jīng)手費,按成交金額的0.00487%雙向收取:
(一)人民幣普通股票(A股)競價交易;
(二)人民幣特種股票(B股)競價交易;
(三)科創(chuàng)板股票盤后固定價格交易;
(四)存托憑證競價交易;
(五)可交換公司債券換股交易;
(六)其他未做特別規(guī)定的股票、存托憑證交易(轉(zhuǎn)讓)。
前款規(guī)定品種的大宗交易經(jīng)手費收費標(biāo)準(zhǔn)在競價交易經(jīng)手費基礎(chǔ)上下浮30%,即按成交金額的0.003409% 雙向收取。
3.1.2上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、科創(chuàng)板上市公司股東以非公開轉(zhuǎn)讓或者配售方式轉(zhuǎn)讓首發(fā)前股份的經(jīng)手費,按照前款規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取,但單向每筆最低收取50元,最高不超過10萬元。無成交金額或者每股轉(zhuǎn)讓價格低于每股面值的協(xié)議轉(zhuǎn)讓,成交金額按照所轉(zhuǎn)讓股份總面值計算。
3.1.3 優(yōu)先股競價交易經(jīng)手費按成交金額的0.0001% 雙向收??;優(yōu)先股大宗交易經(jīng)手費收費標(biāo)準(zhǔn)在競價交易基礎(chǔ)上下浮10%,即按成交金額的0.00009% 雙向收取,單筆最高不超過100元。
第二節(jié) 債券及其他固定收益類證券
3.2.1 下列品種和業(yè)務(wù)的交易經(jīng)手費按成交金額的0.0001%雙向收取,單筆最高不超過100元:
(一)除上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券以外的各類債券現(xiàn)券交易(轉(zhuǎn)讓)、資產(chǎn)支持證券的交易(轉(zhuǎn)讓);
(二)各類債券的回售交易;
(三)國債預(yù)發(fā)行交易;
(四)其他未做特別規(guī)定的債券和資產(chǎn)支持證券的交易(轉(zhuǎn)讓)。
3.2.2 上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券交易(轉(zhuǎn)讓)經(jīng)手費按成交金額的0.004%雙向收取。
3.2.3信用保護(hù)工具(含信用保護(hù)合約業(yè)務(wù)和信用保護(hù)憑證業(yè)務(wù))交易經(jīng)手費按信用保護(hù)工具成交名義本金金額的0.00015%雙向收取,單筆最高不超過200元。
3.2.4 資產(chǎn)管理計劃份額轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費按轉(zhuǎn)讓金額的0.00009% 雙向收取,單筆最高不超過100元。
第三節(jié) 基金
3.3.1 封閉式基金、ETF及LOF的競價交易經(jīng)手費按成交金額的0.004% 雙向收??;大宗交易經(jīng)手費收費標(biāo)準(zhǔn)在競價交易基礎(chǔ)上下浮50%,即按成交金額的0.002% 雙向收取。
3.3.2公募REITs的競價交易(含非限售份額要約收購)的經(jīng)手費按成交金額的0.0045%雙向收??;大宗交易、報價交易、詢價交易、指定對手方交易和協(xié)議交易的經(jīng)手費按競價交易經(jīng)手費的50%收取。
第四節(jié) 期權(quán)及其他衍生品
3.4 期權(quán)合約標(biāo)的為股票的,交易經(jīng)手費按每張3元雙向收取;期權(quán)合約標(biāo)的為交易所交易基金的,交易經(jīng)手費按每張1.3元雙向收取。
第五節(jié) 回購業(yè)務(wù)
3.5.1 債券質(zhì)押式三方回購為一天期三方回購的,交易經(jīng)手費按成交金額的0.00005%雙向收取,其他期限的三方回購按成交金額的0.00015%雙向收取,單筆最高不超過200元。
3.5.2 股票質(zhì)押式回購的交易經(jīng)手費按每筆初始交易金額的0.001% 向融入方單向收取,單筆最低收取5元,最高不超過100元。
3.5.3 約定購回式證券交易經(jīng)手費按現(xiàn)有股票、基金或債券現(xiàn)券交易經(jīng)手費的收費標(biāo)準(zhǔn)在初始交易及購回交易中收取。
第四章 交易單元收費標(biāo)準(zhǔn)
4.1.交易單元使用費的收費標(biāo)準(zhǔn)為每個交易單元每年4.5萬元,計費期間為上年度12月1日至當(dāng)年度11月30日,按日計費。
會員等機構(gòu)擁有的每個席位可抵免一個交易單元的使用費;超出其席位數(shù)量的交易單元按上述標(biāo)準(zhǔn)收取費用。會員在交易單元需求減少時,可選擇停用交易單元,本所停止收取停用交易單元的使用費。
第五章 收費減免
5.1 本所可以對部分收費項目實行收費減免,該項目的實際收費由本指引規(guī)定的收費標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合收費減免政策確定。
5.2 本所可以根據(jù)市場發(fā)展情況,調(diào)整或者取消相關(guān)收費項目的減免政策,并及時向市場公示。
5.3 暫免收取下列品種和業(yè)務(wù)的上市初費和上市年費:
(一)主板總股本4億股(含)以下上市公司股票(含存托憑證、優(yōu)先股);
(二)科創(chuàng)板上市公司股票(含存托憑證、優(yōu)先股);
(三)ETF;
(四)普通LOF;
(五)公募REITs;
(六)債券及資產(chǎn)支持證券上市(掛牌);
5.4 暫免收取下列品種和業(yè)務(wù)的交易經(jīng)手費:
(一)國債預(yù)發(fā)行交易;
(二)信用保護(hù)工具;
(三)貨幣ETF;
(四)債券ETF;
(五)公募REITs;
(六)期權(quán)賣出開倉(含備兌開倉);
期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)可參照本適用指引,對客戶賣出開倉交易暫免收取相應(yīng)交易傭金。
(七)債券質(zhì)押式三方回購;
(八)債券質(zhì)押式回購;
(九)債券質(zhì)押式協(xié)議回購;
(十)質(zhì)押式報價回購。
5.5 暫免收取證券發(fā)行環(huán)節(jié)發(fā)行認(rèn)購經(jīng)手費,包括: 主板及科創(chuàng)板新股認(rèn)購、優(yōu)先股認(rèn)購、存托憑證認(rèn)購、配股、公開增發(fā),上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券認(rèn)購,債券發(fā)行認(rèn)購。
5.6 暫免收取債券現(xiàn)券及回購交易專用的交易單元使用費。
第六章 附則
6.1 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。
6.2 本指引自發(fā)布之日起施行。
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