有關(guān)創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)的通知

      
尊敬的投資者：
為推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制，深圳證券交易所于4月27日修訂并發(fā)布了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法（2020年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》），自2020年4月28日起施行。為做好新舊規(guī)則適用的銜接安排，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理主要變化事項(xiàng)
1、《實(shí)施辦法》實(shí)施后，投資者參與創(chuàng)業(yè)板股票、存托憑證申購(gòu)、交易（以下統(tǒng)稱創(chuàng)業(yè)板交易）的，應(yīng)符合《實(shí)施辦法》相關(guān)規(guī)定。個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（1）申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣10萬(wàn)元（不包括投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券）；
（2）參與證券交易24個(gè)月以上。
2、《實(shí)施辦法》實(shí)施后，普通投資者首次參與創(chuàng)業(yè)板交易的，須以紙面或電子方式簽署新版《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。專業(yè)投資者無(wú)需簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。
3、《實(shí)施辦法》實(shí)施前已開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的投資者不受影響，可以繼續(xù)參與創(chuàng)業(yè)板股票交易。但參與注冊(cè)制下創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行申購(gòu)、交易前，存量普通投資者應(yīng)當(dāng)重新簽署新版《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。
4、《實(shí)施辦法》實(shí)施后，按照原《實(shí)施辦法》申請(qǐng)但未達(dá)開(kāi)通時(shí)間的個(gè)人投資者，不適用“參與證券交易24個(gè)月以上”交易經(jīng)驗(yàn)的規(guī)定，但應(yīng)遵守原《實(shí)施辦法》兩天、五天相關(guān)冷靜期要求。
5、《實(shí)施辦法》實(shí)施前曾開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限，但已銷戶或已關(guān)閉創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個(gè)人投資者，不屬于“已開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個(gè)人投資者”范圍，適用《實(shí)施辦法》有關(guān)資產(chǎn)量、交易經(jīng)驗(yàn)的要求（詳見(jiàn)上述第一點(diǎn)）。
6、《實(shí)施辦法》實(shí)施后在其他券商開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的投資者，于我司新開(kāi)深市A股賬戶或者轉(zhuǎn)托管至我司的，需重新申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限。
7、《實(shí)施辦法》實(shí)施前已開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個(gè)人投資者，新開(kāi)深市A股賬戶或者轉(zhuǎn)托管后參與創(chuàng)業(yè)板交易的，不適用《實(shí)施辦法》有關(guān)資產(chǎn)量、交易經(jīng)驗(yàn)的要求（詳見(jiàn)上述第一點(diǎn)）：
二、我司創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)辦理相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)
為充分落實(shí)創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理相關(guān)要求，我司線上創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)簽功能暫時(shí)關(guān)閉，投資者可前往我司各營(yíng)業(yè)場(chǎng)所辦理創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限開(kāi)通及轉(zhuǎn)簽等業(yè)務(wù)。線上開(kāi)通辦理時(shí)間另行通知。
如有疑問(wèn)可聯(lián)系您所在地的分支機(jī)構(gòu)或撥打財(cái)通證券官方客戶服務(wù)熱線95336咨詢。

財(cái)通證券股份有限公司
2020年4月28日 


    

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