關(guān)于科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核的首輪問詢及回復(fù)（一）

      
       自3月22日受理首批科創(chuàng)板上市申請以來，上交所抓緊推進發(fā)行上市審核工作，陸續(xù)向發(fā)行人發(fā)出首輪問詢函。我們可以看到，目前，已有企業(yè)提交了首輪問詢回復(fù)。在接下來的幾期欄目中，天怡和小劉將就科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核的首輪問詢及回復(fù)，為大家介紹和分享，讓我們一起來看看吧！
       關(guān)于受理企業(yè)和審核等方面的整體情況
       在今年3月18日，上交所發(fā)行上市審核系統(tǒng)正式開始接受科創(chuàng)板發(fā)行上市申請。3月22日，上交所作出了關(guān)于首批9家企業(yè)的受理決定。一個月來，上交所科創(chuàng)板上市審核中心按照設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的基本要求，對發(fā)行人提交的申請文件進行認真審核。截至4月23日，共計受理了企業(yè)申請90家，已向72家發(fā)出了首輪問詢。
       從受理情況來看，科創(chuàng)板申報企業(yè)體現(xiàn)出以下幾方面的特點：
       1、行業(yè)較為集中?？傮w上屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，主要集中在新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥和高端裝備等產(chǎn)業(yè)，其中新一代信息技術(shù)32家，生物醫(yī)藥21家，高端裝備17家，新材料10家。
       2、能夠反映現(xiàn)階段我國科技創(chuàng)新企業(yè)的整體現(xiàn)狀。總體而言，當(dāng)前我國科技創(chuàng)新企業(yè)大多處于爬坡過坎階段，有一定的科技創(chuàng)新能力和市場競爭優(yōu)勢，科技創(chuàng)新處于跟跑和并跑階段的企業(yè)多，處于領(lǐng)跑階段特別是突破關(guān)鍵核心技術(shù)的企業(yè)少。申報企業(yè)中不乏具有一定品牌效應(yīng)和市場影響力的細分行業(yè)龍頭，技術(shù)水平與我國現(xiàn)階段的經(jīng)濟、科技發(fā)展水平相適應(yīng)。
       3、申報企業(yè)總體上具備較強的科創(chuàng)屬性。絕大多數(shù)企業(yè)主要依靠核心技術(shù)開展生產(chǎn)經(jīng)營，研發(fā)投入遠超過境內(nèi)市場其他板塊，以最近一個會計年度（2018年）為例，受理的科創(chuàng)企業(yè)研發(fā)投入占營業(yè)收入的比重平均為11%，最高的達56%，研發(fā)人員占員工總數(shù)比例達到33%。
       4、具有良好的成長性。受理的科創(chuàng)企業(yè)最近一年營業(yè)收入增長率平均為42%，超過50%的有22家，其中超過100%的有7家；最近一年，平均凈利潤1.23億元，最高的為37.17億元。
       為了做好科創(chuàng)板發(fā)行上市審核工作，上交所進一步充實了科創(chuàng)板上市審核中心的力量，從所內(nèi)相關(guān)業(yè)務(wù)部門抽調(diào)了具備IPO審核、上市公司監(jiān)管等方面經(jīng)驗的會計、法律專業(yè)人員，承擔(dān)審核工作。試點初期，為保障審核質(zhì)量，提高審核效率，證監(jiān)會發(fā)行部與上交所還建立聯(lián)合審核機制，選派了數(shù)名經(jīng)驗豐富的監(jiān)管干部到上交所掛職，指導(dǎo)和參與審核工作。
       據(jù)了解，相關(guān)發(fā)行人和中介機構(gòu)收到首輪問詢后，正在抓緊準備首輪問詢回復(fù)。
       下一階段，上交所將把著力提高申報企業(yè)信息披露質(zhì)量放在更加突出位置，在繼續(xù)做好常態(tài)化的發(fā)行上市申請受理和首輪問詢基礎(chǔ)上，集中力量審核已問詢企業(yè)的首輪問詢回復(fù)，根據(jù)回復(fù)的質(zhì)量情況開展第二輪甚至多輪問詢，問詢回復(fù)情況將向市場公開。
       在審核問詢結(jié)束后，將嚴格按照規(guī)則和程序規(guī)定，及時召開審核會議形成初步審核意見，組織召開上市委會議審核，報送證監(jiān)會注冊，確?？苿?chuàng)板平穩(wěn)、順利推出。

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