關(guān)于優(yōu)化融券交易和轉(zhuǎn)融通證券出借交易的公告
尊敬的投資者：
為加強融券逆周期調(diào)節(jié)，維護證券市場交易秩序，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，2023年10月14日上交所、深交所、北交所發(fā)布通知，就優(yōu)化融券交易和轉(zhuǎn)融通證券出借交易做出相關(guān)安排。為落實證監(jiān)會和交易所的要求，根據(jù)我司融資融券業(yè)務(wù)的實際情況，擬就優(yōu)化融券交易和轉(zhuǎn)融通證券出借交易的具體通知如下：
一、 投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于80%。其中，投資者為私募證券投資基金的，融券賣出時，融券保證金比例不得低于100%。實施前尚未了結(jié)的融券合約，融券保證金比例要求仍按照原規(guī)定執(zhí)行。根據(jù)要求，調(diào)整我司融券保證金比例及融券授信比例，具體如下：
1. 對于注冊制股票（包括主板注冊制、科創(chuàng)板、注冊制創(chuàng)業(yè)板），上市5個交易日后的融券保證金比例由70%調(diào)整為80%。
2. 對于非注冊制股票（包括主板非注冊制、創(chuàng)業(yè)板）及ETF基金等其他標的證券的融券保證金比例由60%調(diào)整為80%。
3. 本次調(diào)整后公司標的證券的融資融券保證金比例情況說明如下：
標的證券
上市前5個交易日
上市5個交易日后
上市60個交易日后
注冊制股票（包括主板注冊制、科創(chuàng)板、注冊制創(chuàng)業(yè)板）
融資保證金比例：150%
融券保證金比例：100%
融資保證金比例：120%
融券保證金比例：80%
融資保證金比例：80%
融券保證金比例：80%
非注冊制股票（包括主板非注冊制、創(chuàng)業(yè)板）及ETF基金
融資保證金比例：80%
融券保證金比例：80%
北交所標的證券
融資保證金比例：140%
融券保證金比例：100%
4. 對于非個人投資者，通過個性化設(shè)定融券保證金比例為100%。除私募證券投資基金以外的投資者，可以單獨申請融券保證金比例為80%。
5. 對于投資者為私募證券投資基金的，融券授信額度按凈資產(chǎn)最高不超過1:1審批，對于其他投資者，融券授信額度按凈資產(chǎn)最高不超過1:1.25審批。
二、投資者持有上市公司限售股份、戰(zhàn)略配售股份，以及持有以大宗交易方式受讓的大股東或者特定股東減持股份等有轉(zhuǎn)讓限制的股份的，在限制期內(nèi)，投資者及其關(guān)聯(lián)方不得融券賣出該上市公司股票。投資者及其關(guān)聯(lián)方在獲得本條前款規(guī)定的相關(guān)股份前，如有尚未了結(jié)的該上市公司股票融券合約的，應(yīng)當在獲得相關(guān)股份前了結(jié)融券合約。
三、發(fā)行人的高級管理人員與核心員工參與戰(zhàn)略配售設(shè)立的專項資產(chǎn)管理計劃，不得在承諾持有期限內(nèi)出借其獲配的股票。實施前尚未了結(jié)的出借合約到期不得展期。
四、在股票首次公開發(fā)行上市后的前五個交易日，除發(fā)行人的高級管理人員與核心員工參與戰(zhàn)略配售設(shè)立的專項資產(chǎn)管理計劃以外的其他戰(zhàn)略投資者出借獲配股票的，應(yīng)當通過非約定申報方式出借，且出借數(shù)量應(yīng)當同時符合下列要求：
（一）前五個交易日內(nèi)單日出借獲配股票數(shù)量占其獲配股票總數(shù)量的比例不得超過20%；
（二）前五個交易日內(nèi)合計出借獲配股票數(shù)量占其獲配股票總數(shù)量的比例不得超過50%。
五、戰(zhàn)略投資者出借獲配股票的，不得與融券投資者或者其他主體合謀，鎖定配售股票收益、實施利益輸送或者謀取其他不當利益。
六、存托憑證的融券交易及轉(zhuǎn)融通證券出借交易相關(guān)事宜，參照上述條款執(zhí)行。
以上通知第一條自2023年10月30日起施行；其他條款自2023年10月16日起施行。請各位投資者關(guān)注并遵守相關(guān)規(guī)定要求，并及時聯(lián)系所在營業(yè)部履行上述持股情形的申報義務(wù)。
特此公告。
2023年10月23日
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