關(guān)于對(duì)部分客戶賬戶采取業(yè)務(wù)限制措施的公告
尊敬的客戶：
為進(jìn)一步落實(shí)賬戶實(shí)名制與客戶身份識(shí)別等相關(guān)監(jiān)管要求，維護(hù)客戶合法權(quán)益，我司開展了客戶身份基本信息核查工作。
2022年9月19日起，我司將根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》《金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法》《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等規(guī)定，對(duì)部分客戶賬戶采取業(yè)務(wù)限制措施，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、客戶身份基本信息范圍
自然人客戶：姓名、性別、國籍、職業(yè)、聯(lián)系地址、聯(lián)系電話、身份證明文件的種類、號(hào)碼、有效期限。
非自然人客戶：名稱、住所、經(jīng)營范圍；依法設(shè)立或經(jīng)營的證照類型、號(hào)碼、有效期限；法定代表人或負(fù)責(zé)人、控股股東或?qū)嶋H控制人、授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證明文件種類、號(hào)碼和有效期限；受益所有人的姓名、地址、身份證明文件種類、號(hào)碼和有效期限。
二、賬戶金融服務(wù)功能限制措施
對(duì)于符合下列標(biāo)準(zhǔn)的客戶，我司將限制其賬戶金融服務(wù)功能。限制措施包括但不限于：禁止轉(zhuǎn)托管、禁止撤指定、限制資金轉(zhuǎn)出（信用賬號(hào)追加禁止融資買入和禁止融券賣出）、禁止銀行支取等。
（一） 身份基本信息缺失或者錯(cuò)誤；
（二）職業(yè)、聯(lián)系地址、聯(lián)系電話等身份基本信息準(zhǔn)確性或者真實(shí)性存疑，但無法與客戶取得聯(lián)系，或者通知后客戶未及時(shí)補(bǔ)充、更新；
（三）身份證件過期或者失效；
（四）賬戶實(shí)際使用人不明。
對(duì)身份不明客戶，在上述業(yè)務(wù)限制基礎(chǔ)上，還將追加禁止買入、禁止賣出、禁止資金劃入、禁止銀行存入等業(yè)務(wù)限制措施。
三、賬戶限制措施解除渠道和方式
當(dāng)您的賬戶被采取限制措施后，將無法進(jìn)行交易、資金轉(zhuǎn)賬、轉(zhuǎn)托管和撤指定等操作。您可通過我司APP網(wǎng)上營業(yè)廳辦理賬戶信息更新后致電我司客服熱線解除賬戶限制（僅自然人客戶），或本人憑有效身份證件到我司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理賬戶身份信息更新手續(xù)解除賬戶限制。如有疑問，敬請(qǐng)垂詢我司各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，或致電我司客戶服務(wù)熱線95336。
感謝您的支持與配合！
2022年9月19日
