關(guān)于“發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)靜默期安排”的公示

      
根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》、《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》、《證券公司信息隔離墻制度指引》等法律法規(guī)及自律規(guī)范等規(guī)定，財(cái)通證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“財(cái)通證券”或“本公司”）建立了靜默期制度和實(shí)施機(jī)制，要求發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循有關(guān)靜默期管理的規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)安排公示如下：
本公司建立了信息隔離墻制度，在內(nèi)部設(shè)置了一系列信息隔離機(jī)制，以控制或隔離內(nèi)幕信息和其他敏感信息在相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間的不當(dāng)流動(dòng)和使用，從而防范內(nèi)幕交易、避免利益沖突：
一、限制名單
本公司建立并實(shí)施了限制名單機(jī)制，對(duì)因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司，公司不對(duì)外發(fā)布與其有關(guān)的證券研究報(bào)告。
二、跨墻管理
本公司建立并實(shí)施了跨墻管理機(jī)制，對(duì)于公司證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目，撰寫(xiě)投資價(jià)值研究報(bào)告或者提供行業(yè)研究支持的，按規(guī)定履行跨墻審批程序。
分析師參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目期間，不得發(fā)布與該業(yè)務(wù)項(xiàng)目相關(guān)的證券研究報(bào)告。
三、靜默期安排
本公司證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的，發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循下列靜默期安排：
（一）公司擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商的，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告；
（二）公司擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，自確定并公告公開(kāi)發(fā)行價(jià)格之日起10日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告；
（三）公司擔(dān)任上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，在公司合規(guī)部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照公司合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告；
（四）公司與目標(biāo)公司有其他投行業(yè)務(wù)合作行為的，由合規(guī)部根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)確定靜默期。
四、靜默期豁免
在靜默期內(nèi)，如目標(biāo)公司發(fā)生可能影響上市證券價(jià)格且已為公眾所知悉的重大突發(fā)性事件時(shí)，經(jīng)公司合規(guī)部審核確認(rèn)針對(duì)該事件發(fā)布的研究報(bào)告不存在利益沖突的情況下，可以豁免靜默期的規(guī)定。
證券分析師參與撰寫(xiě)科創(chuàng)板或創(chuàng)業(yè)板投資價(jià)值研究報(bào)告的，遵從相關(guān)規(guī)定。
本公司將根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)范以及其他相關(guān)規(guī)定，適時(shí)更新調(diào)整靜默期的相關(guān)安排，以保障上述靜默期安排的有效性。


    

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