關(guān)于科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核的首輪問(wèn)詢及回復(fù)（一）

      
       自3月22日受理首批科創(chuàng)板上市申請(qǐng)以來(lái)，上交所抓緊推進(jìn)發(fā)行上市審核工作，陸續(xù)向發(fā)行人發(fā)出首輪問(wèn)詢函。我們可以看到，目前，已有企業(yè)提交了首輪問(wèn)詢回復(fù)。在接下來(lái)的幾期欄目中，天怡和小劉將就科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核的首輪問(wèn)詢及回復(fù)，為大家介紹和分享，讓我們一起來(lái)看看吧！
       關(guān)于受理企業(yè)和審核等方面的整體情況
       在今年3月18日，上交所發(fā)行上市審核系統(tǒng)正式開(kāi)始接受科創(chuàng)板發(fā)行上市申請(qǐng)。3月22日，上交所作出了關(guān)于首批9家企業(yè)的受理決定。一個(gè)月來(lái)，上交所科創(chuàng)板上市審核中心按照設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的基本要求，對(duì)發(fā)行人提交的申請(qǐng)文件進(jìn)行認(rèn)真審核。截至4月23日，共計(jì)受理了企業(yè)申請(qǐng)90家，已向72家發(fā)出了首輪問(wèn)詢。
       從受理情況來(lái)看，科創(chuàng)板申報(bào)企業(yè)體現(xiàn)出以下幾方面的特點(diǎn)：
       1、行業(yè)較為集中?？傮w上屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，主要集中在新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥和高端裝備等產(chǎn)業(yè)，其中新一代信息技術(shù)32家，生物醫(yī)藥21家，高端裝備17家，新材料10家。
       2、能夠反映現(xiàn)階段我國(guó)科技創(chuàng)新企業(yè)的整體現(xiàn)狀?？傮w而言，當(dāng)前我國(guó)科技創(chuàng)新企業(yè)大多處于爬坡過(guò)坎階段，有一定的科技創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，科技創(chuàng)新處于跟跑和并跑階段的企業(yè)多，處于領(lǐng)跑階段特別是突破關(guān)鍵核心技術(shù)的企業(yè)少。申報(bào)企業(yè)中不乏具有一定品牌效應(yīng)和市場(chǎng)影響力的細(xì)分行業(yè)龍頭，技術(shù)水平與我國(guó)現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展水平相適應(yīng)。
       3、申報(bào)企業(yè)總體上具備較強(qiáng)的科創(chuàng)屬性。絕大多數(shù)企業(yè)主要依靠核心技術(shù)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，研發(fā)投入遠(yuǎn)超過(guò)境內(nèi)市場(chǎng)其他板塊，以最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度（2018年）為例，受理的科創(chuàng)企業(yè)研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入的比重平均為11%，最高的達(dá)56%，研發(fā)人員占員工總數(shù)比例達(dá)到33%。
       4、具有良好的成長(zhǎng)性。受理的科創(chuàng)企業(yè)最近一年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率平均為42%，超過(guò)50%的有22家，其中超過(guò)100%的有7家；最近一年，平均凈利潤(rùn)1.23億元，最高的為37.17億元。
       為了做好科創(chuàng)板發(fā)行上市審核工作，上交所進(jìn)一步充實(shí)了科創(chuàng)板上市審核中心的力量，從所內(nèi)相關(guān)業(yè)務(wù)部門抽調(diào)了具備IPO審核、上市公司監(jiān)管等方面經(jīng)驗(yàn)的會(huì)計(jì)、法律專業(yè)人員，承擔(dān)審核工作。試點(diǎn)初期，為保障審核質(zhì)量，提高審核效率，證監(jiān)會(huì)發(fā)行部與上交所還建立聯(lián)合審核機(jī)制，選派了數(shù)名經(jīng)驗(yàn)豐富的監(jiān)管干部到上交所掛職，指導(dǎo)和參與審核工作。
       據(jù)了解，相關(guān)發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)收到首輪問(wèn)詢后，正在抓緊準(zhǔn)備首輪問(wèn)詢回復(fù)。
       下一階段，上交所將把著力提高申報(bào)企業(yè)信息披露質(zhì)量放在更加突出位置，在繼續(xù)做好常態(tài)化的發(fā)行上市申請(qǐng)受理和首輪問(wèn)詢基礎(chǔ)上，集中力量審核已問(wèn)詢企業(yè)的首輪問(wèn)詢回復(fù)，根據(jù)回復(fù)的質(zhì)量情況開(kāi)展第二輪甚至多輪問(wèn)詢，問(wèn)詢回復(fù)情況將向市場(chǎng)公開(kāi)。
       在審核問(wèn)詢結(jié)束后，將嚴(yán)格按照規(guī)則和程序規(guī)定，及時(shí)召開(kāi)審核會(huì)議形成初步審核意見(jiàn)，組織召開(kāi)上市委會(huì)議審核，報(bào)送證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，確?？苿?chuàng)板平穩(wěn)、順利推出。

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