關(guān)于啟用新版港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的通知

      
尊敬的港股通投資者：
根據(jù)滬深交易所的通知，我司于2024年9月9日啟用新版港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，新增關(guān)于香港特專(zhuān)科技公司的風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容，請(qǐng)投資者注意相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)！
港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)修訂后內(nèi)容詳見(jiàn)：
附件1：
財(cái)通證券股份有限公司上海證券交易所港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)（2024年修訂）
附件2：
財(cái)通證券股份有限公司深圳證券交易所港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)（2024年修訂）
上海證券交易所相關(guān)通知詳見(jiàn)：
 http://www.sse.com.cn/lawandrules/sselawsrules/global/hkexsc/c/c_20240909_10761377.shtml
深圳證券交易所相關(guān)通知詳見(jiàn)：
http://www.szse.cn/szhk/hkbussiness/news/t20240909_609287.html
 
附件1：
財(cái)通證券股份有限公司上海證券交易所港股通交易
風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)（2024年修訂）
尊敬的港股通投資者：
本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)并不能揭示從事港股通交易的全部風(fēng)險(xiǎn)，您務(wù)必對(duì)此有清醒的認(rèn)識(shí)，認(rèn)真考慮是否參與港股通交易。當(dāng)您決定參與港股通交易之前，請(qǐng)您務(wù)必認(rèn)真閱讀《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》、《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》、《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》。請(qǐng)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)并簽字。本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)以及您與財(cái)通證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“我司”）簽署的港股通委托協(xié)議，共同構(gòu)成您委托我司參與港股通交易的協(xié)議。
投資者從事港股通交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：
一、香港證券市場(chǎng)與內(nèi)地證券市場(chǎng)存在諸多差異，投資者參與港股通交易需遵守內(nèi)地與香港相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱(chēng)法律法規(guī)）和業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)香港證券市場(chǎng)有所了解；通過(guò)港股通參與香港證券市場(chǎng)交易與通過(guò)其他方式參與香港證券市場(chǎng)交易，也存在一定的差異。
二、投資者可以通過(guò)港股通買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的證券存在一定的范圍限制，且港股通標(biāo)的證券名單會(huì)動(dòng)態(tài)調(diào)整。投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注最新的港股通標(biāo)的證券名單。對(duì)于被調(diào)出的港股通標(biāo)的證券，自調(diào)整之日起，投資者將不得再行買(mǎi)入。
三、港股通股票可能出現(xiàn)因公司基本面變化、第三方研究分析報(bào)告的觀點(diǎn)、異常交易情形、做空機(jī)制等原因而引起股價(jià)較大波動(dòng)的情形；港股通股票在上市第一年里，除受市場(chǎng)、資金、企業(yè)盈利等方面影響，還可能因投資者對(duì)新股情緒變化、限售解禁等因素，出現(xiàn)股價(jià)較大波動(dòng)的情形；港股通股票可能因?yàn)樯鲜泄咀?cè)地或主營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)所在地的政策法律變化、境外市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)以及其他原因而出現(xiàn)股價(jià)較大波動(dòng)的情形；港股通ETF可能出現(xiàn)因跟蹤標(biāo)的指數(shù)成份證券大幅波動(dòng)、流動(dòng)性不佳、受有關(guān)場(chǎng)外結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品影響、交易異常情形等原因而引起價(jià)格較大波動(dòng)、折溢價(jià)率和跟蹤誤差偏離合理區(qū)間等情形，尤其是考慮到香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)交所）市場(chǎng)股票及ETF交易不設(shè)置漲跌幅限制，投資者應(yīng)關(guān)注可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
四、部分港股通股票可能存在大比例折價(jià)供股或配股、頻繁分拆合并股份的行為，投資者持有的股份數(shù)量、股票面值可能發(fā)生大幅變化，投資者應(yīng)關(guān)注可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
五、部分港股通上市公司存在不同投票權(quán)安排，公司可能因存在控制權(quán)相對(duì)集中，或因某特定類(lèi)別股份擁有的投票權(quán)利大于或優(yōu)于普通股份擁有的投票權(quán)利等情形，導(dǎo)致普通投資者的投票權(quán)利及對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)等事務(wù)的影響力受到限制，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
六、部分港股通生物科技公司、特專(zhuān)科技公司可能存在公開(kāi)發(fā)行并上市時(shí)尚未有收入，上市后仍無(wú)收入、持續(xù)虧損、無(wú)法進(jìn)行利潤(rùn)分配等情形，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
七、部分港股通股票可能因?yàn)樯鲜泄咀?cè)地、主營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)所在地法律法規(guī)、語(yǔ)言或文化習(xí)慣等與內(nèi)地存在差異，導(dǎo)致投資者較難獲取或理解公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況相關(guān)資訊，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
八、聯(lián)交所市場(chǎng)證券停牌制度與內(nèi)地證券市場(chǎng)相比存在一定差異，港股通標(biāo)的證券可能出現(xiàn)長(zhǎng)時(shí)間停牌現(xiàn)象，投資者應(yīng)關(guān)注可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
九、聯(lián)交所市場(chǎng)股票交易沒(méi)有退市風(fēng)險(xiǎn)警示、退市整理等安排，與內(nèi)地證券市場(chǎng)相比，相關(guān)股票存在直接退市的風(fēng)險(xiǎn)。港股通股票一旦從聯(lián)交所市場(chǎng)退市，投資者將面臨無(wú)法繼續(xù)通過(guò)港股通買(mǎi)賣(mài)相關(guān)股票的風(fēng)險(xiǎn)。
十、與內(nèi)地證券市場(chǎng)相比，香港市場(chǎng)ETF終止上市或更換基金管理人等制度安排存在一定差異，港股通ETF可能因基金管理人主動(dòng)退出香港市場(chǎng)導(dǎo)致終止上市或更換基金管理人，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
十一、港股通股票退市后，因香港中央結(jié)算有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)香港結(jié)算）可能無(wú)法比照退市前標(biāo)準(zhǔn)提供名義持有人服務(wù)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)結(jié)算）通過(guò)香港結(jié)算繼續(xù)為投資者提供的退市股票名義持有人服務(wù)可能會(huì)受限，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
十二、與內(nèi)地證券市場(chǎng)相比，香港市場(chǎng)ETF發(fā)生清盤(pán)，將基金資產(chǎn)變現(xiàn)所得的資金派發(fā)給投資者后，投資者證券賬戶中相應(yīng)基金份額的注銷(xiāo)日與清盤(pán)資金發(fā)放日之間可能間隔較長(zhǎng)時(shí)間，對(duì)清盤(pán)后尚未注銷(xiāo)的基金份額，投資者應(yīng)審慎評(píng)估其價(jià)值。
十三、港股通業(yè)務(wù)實(shí)施每日額度限制。在聯(lián)交所開(kāi)市前時(shí)段，當(dāng)日額度使用完畢的，新增的買(mǎi)單申報(bào)將面臨失敗的風(fēng)險(xiǎn)；在聯(lián)交所持續(xù)交易時(shí)段、收市競(jìng)價(jià)交易時(shí)段，當(dāng)日額度使用完畢的，當(dāng)日投資者將面臨不能通過(guò)港股通進(jìn)行買(mǎi)入交易的風(fēng)險(xiǎn)。
十四、滬港通交易日歷優(yōu)化正式實(shí)施后，只有滬港兩地均為交易日的日期才為港股通交易日，具體以上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上交所）證券交易服務(wù)公司在其指定網(wǎng)站公布的日期為準(zhǔn)。
十五、每個(gè)港股通交易日的交易時(shí)間包括開(kāi)市前時(shí)段、持續(xù)交易時(shí)段和收市競(jìng)價(jià)交易時(shí)段，具體按聯(lián)交所的規(guī)定執(zhí)行。
圣誕前夕（12月24日）、元旦前夕（12月31日）或除夕日為港股通交易日的，港股通僅有半天交易，且當(dāng)日為非交收日。
十六、香港出現(xiàn)臺(tái)風(fēng)、黑色暴雨或者聯(lián)交所規(guī)定的其他情形時(shí)，聯(lián)交所將可能停市，投資者將面臨在停市期間無(wú)法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)；出現(xiàn)上交所證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況時(shí)，上交所證券交易服務(wù)公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，投資者將面臨在暫停服務(wù)期間無(wú)法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)。上交所證券交易服務(wù)公司及上交所對(duì)于發(fā)生交易異常情況及采取相應(yīng)處置措施造成的損失，不承擔(dān)民事賠償責(zé)任，但存在重大過(guò)錯(cuò)的除外。我司對(duì)于發(fā)生異常情況以及上交所證券交易服務(wù)公司及上交所采取措施造成的損失，不承擔(dān)民事賠償責(zé)任。
十七、投資者在交易時(shí)間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買(mǎi)入?yún)⒖紖R率和賣(mài)出參考匯率，并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，中國(guó)結(jié)算上海分公司進(jìn)行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易，確定交易實(shí)際適用的結(jié)算匯率。
十八、投資者參與聯(lián)交所自動(dòng)對(duì)盤(pán)系統(tǒng)交易，在聯(lián)交所開(kāi)市前時(shí)段和收市競(jìng)價(jià)交易時(shí)段應(yīng)當(dāng)采用競(jìng)價(jià)限價(jià)盤(pán)委托，在聯(lián)交所持續(xù)交易時(shí)段應(yīng)當(dāng)采用增強(qiáng)限價(jià)盤(pán)委托。
十九、投資者持有的碎股只能通過(guò)聯(lián)交所半自動(dòng)對(duì)盤(pán)碎股交易系統(tǒng)賣(mài)出。
二十、港股通股票、港股通有并行買(mǎi)賣(mài)的ETF實(shí)施分拆合并期間，港股通投資者持有的該證券只在臨時(shí)代碼單柜交易末日、臨時(shí)代碼與新代碼并行交易末日由臨時(shí)代碼轉(zhuǎn)換為新代碼。由于臨時(shí)代碼與原代碼交易單位不同而可能產(chǎn)生碎股，投資者應(yīng)關(guān)注可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
二十一、港股通股票、港股通有并行買(mǎi)賣(mài)的ETF變更交易單位時(shí)，在實(shí)施原代碼和臨時(shí)代碼并行交易期間，根據(jù)有關(guān)港股通標(biāo)的證券在境內(nèi)的登記結(jié)算安排，港股通業(yè)務(wù)僅提供原代碼的交易服務(wù)，暫不提供臨時(shí)代碼交易服務(wù)。由于臨時(shí)代碼與原代碼交易單位不同而可能產(chǎn)生碎股，投資者應(yīng)關(guān)注可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
二十二、滬港通交易日歷優(yōu)化正式實(shí)施后，在港股通股票、港股通ETF分拆合并業(yè)務(wù)中，有并行買(mǎi)賣(mài)的首個(gè)代碼轉(zhuǎn)換日（即原代碼最后交易日對(duì)應(yīng)的港股交收日）或者無(wú)并行買(mǎi)賣(mài)的轉(zhuǎn)換日（轉(zhuǎn)換生效日前一港股交易日）為非對(duì)稱(chēng)節(jié)假日（內(nèi)地節(jié)假日且為香港地區(qū)非節(jié)假日）或者非對(duì)稱(chēng)節(jié)假日后第一個(gè)港股通交易日的，在前述非對(duì)稱(chēng)節(jié)假日前的新增港股通交易日暫停接受該股票或者ETF的港股通交易申報(bào)；上述業(yè)務(wù)在非對(duì)稱(chēng)節(jié)假日期間，港股通股票、港股通ETF取消分拆合并的，非對(duì)稱(chēng)節(jié)假日后第一個(gè)港股通交易日繼續(xù)暫停接受該股票或者ETF的港股通交易申報(bào)，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注因此可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
二十三、投資者當(dāng)日買(mǎi)入的港股通標(biāo)的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前即可賣(mài)出，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注因此可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
二十四、與內(nèi)地證券市場(chǎng)相比，聯(lián)交所在訂單申報(bào)的最小交易價(jià)差、每手證券數(shù)量、申報(bào)最大限制等方面存在一定的差異，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注因此可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
二十五、港股通交易中若聯(lián)交所與上交所證券交易服務(wù)公司之間的報(bào)盤(pán)系統(tǒng)或者通信鏈路出現(xiàn)故障，可能導(dǎo)致15分鐘以上不能申報(bào)和撤銷(xiāo)申報(bào)，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注因此可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
二十六、港股通標(biāo)的證券交易不設(shè)置漲跌幅限制，但根據(jù)聯(lián)交所業(yè)務(wù)規(guī)則，適用市場(chǎng)波動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制的港股通標(biāo)的證券的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)可能受到價(jià)格限制，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注因此可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
二十七、對(duì)于適用收市競(jìng)價(jià)交易的港股通標(biāo)的證券，根據(jù)聯(lián)交所業(yè)務(wù)規(guī)則，收市競(jìng)價(jià)交易時(shí)段的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)將受到價(jià)格限制，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注因此可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
二十八、對(duì)于適用開(kāi)市前時(shí)段的港股通標(biāo)的證券，根據(jù)聯(lián)交所業(yè)務(wù)規(guī)則，開(kāi)市前時(shí)段的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)將受到價(jià)格限制，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注因此可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
二十九、投資者通過(guò)港股通業(yè)務(wù)獲得的香港證券市場(chǎng)免費(fèi)一檔行情，與付費(fèi)方式獲得的行情相比，在刷新頻率、檔位顯示等方面存在差異，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注依此進(jìn)行投資決策的風(fēng)險(xiǎn)。
三十、在香港證券市場(chǎng)，證券價(jià)格上漲時(shí)，證券報(bào)價(jià)屏幕上顯示的顏色為綠色，下跌時(shí)則為紅色，與內(nèi)地證券市場(chǎng)存在差異。但是，不同的行情軟件商提供的行情走勢(shì)顏色可以重新設(shè)定，投資者在使用行情軟件的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)檢查軟件的參數(shù)設(shè)置，避免慣性思維帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
三十一、投資者因港股通標(biāo)的證券權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、收購(gòu)等情形或者異常情況，所取得的港股通標(biāo)的證券以外的聯(lián)交所上市證券，只能通過(guò)港股通賣(mài)出，但不得買(mǎi)入，上交所另有規(guī)定的除外；因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購(gòu)權(quán)利在聯(lián)交所上市的，可以通過(guò)港股通賣(mài)出，但不得買(mǎi)入，也不得行權(quán)；因港股通標(biāo)的證券權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者收購(gòu)等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過(guò)港股通買(mǎi)入或賣(mài)出。
三十二、香港證券市場(chǎng)與內(nèi)地證券市場(chǎng)在證券資金的交收期安排上存在差異，港股通交易的交收期為T+2日（只有滬港兩地均為交收日的日期才為港股通交收日）。若投資者賣(mài)出證券，在交收完成前仍享有該證券的權(quán)益。若投資者買(mǎi)入證券，在交收完成后才享有該證券的權(quán)益。
同時(shí)，港股通交易的交收可能因香港出現(xiàn)臺(tái)風(fēng)或黑色暴雨等發(fā)生延遲交收。
三十三、投資者通過(guò)港股通業(yè)務(wù)暫不能參與新股發(fā)行認(rèn)購(gòu)、超額供股和超額公開(kāi)配售，以及ETF發(fā)行認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)贖回。
三十四、滬港通交易日歷優(yōu)化正式實(shí)施后，港股通股票、港股通ETF的香港市場(chǎng)股權(quán)登記日為非對(duì)稱(chēng)節(jié)假日（內(nèi)地節(jié)假日且為香港地區(qū)非節(jié)假日）期間第一個(gè)港股交易日的，境內(nèi)股權(quán)登記日為非對(duì)稱(chēng)節(jié)假日后第一個(gè)港股通交收日；香港市場(chǎng)股權(quán)登記日在非對(duì)稱(chēng)節(jié)假日期間第二個(gè)港股交易日至非對(duì)稱(chēng)節(jié)假日后第一個(gè)港股通交易日（含）之間的，境內(nèi)股權(quán)登記日為非對(duì)稱(chēng)節(jié)假日后第二個(gè)港股通交收日。
三十五、滬港通交易日歷優(yōu)化正式實(shí)施后，對(duì)于在聯(lián)交所上市公司的供股業(yè)務(wù)，中國(guó)結(jié)算將在境內(nèi)申報(bào)截止日日終確定投資者賬戶供股權(quán)的有效申報(bào)數(shù)量，并記減有效申報(bào)的供股權(quán)。
三十六、中國(guó)結(jié)算在收到香港結(jié)算派發(fā)的聯(lián)交所上市公司現(xiàn)金紅利或聯(lián)交所上市ETF收益分配后，需要按規(guī)則對(duì)外幣紅利資金進(jìn)行換匯、清算、代扣代繳稅款、發(fā)放等業(yè)務(wù)處理，投資者通過(guò)港股通業(yè)務(wù)獲得的現(xiàn)金紅利將會(huì)較香港市場(chǎng)有所延后。部分港股通股票紅利派發(fā)可能存在要求投資者申報(bào)相關(guān)信息的情形，請(qǐng)投資者及時(shí)關(guān)注上市公司官方公告或我司提示，并通過(guò)我司進(jìn)行申報(bào)。
三十七、對(duì)于在聯(lián)交所上市公司派發(fā)的紅股，中國(guó)結(jié)算在收到香港結(jié)算派發(fā)紅股到賬當(dāng)日或次日進(jìn)行業(yè)務(wù)處理，相應(yīng)紅股可于處理日下一港股通交易日上市交易。投資者紅股可賣(mài)首日均較香港市場(chǎng)晚一個(gè)港股通交易日。
三十八、由于中國(guó)結(jié)算是在匯總投資者意愿后再向香港結(jié)算提交投票意愿，中國(guó)結(jié)算對(duì)投資者設(shè)定的意愿征集期比香港結(jié)算的征集期稍早結(jié)束；投票沒(méi)有權(quán)益登記日的，以投票截止日的持有作為計(jì)算基準(zhǔn)；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照比例分配持有基數(shù)。
三十九、對(duì)于投資者帳戶中因聯(lián)交所上市公司派發(fā)紅股、供股權(quán)、公開(kāi)配售權(quán)以及港股通標(biāo)的證券分拆、合并業(yè)務(wù)產(chǎn)生的小于1單位的零碎證券，中國(guó)結(jié)算進(jìn)行舍尾處理。當(dāng)香港結(jié)算發(fā)放的紅股、供股權(quán)、公開(kāi)配售權(quán)總數(shù)或分拆、合并證券數(shù)額大于投資者賬戶舍尾取整后的總數(shù)的，中國(guó)結(jié)算按照精確算法分配差額部分。
四十、由于香港市場(chǎng)的費(fèi)用收取或匯率的大幅波動(dòng)等原因，可能會(huì)引起投資者賬戶的透支，投資者應(yīng)當(dāng)對(duì)賬戶內(nèi)的余額進(jìn)行關(guān)注。
四十一、香港結(jié)算因極端情況下無(wú)法交付證券對(duì)中國(guó)結(jié)算實(shí)施現(xiàn)金結(jié)算的，中國(guó)結(jié)算將參照香港結(jié)算的處理原則進(jìn)行相應(yīng)業(yè)務(wù)處理。
四十二、港股通境內(nèi)結(jié)算實(shí)施分級(jí)結(jié)算原則。投資者可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：
（一）因結(jié)算參與人未完成與中國(guó)結(jié)算的集中交收，導(dǎo)致投資者應(yīng)收資金或證券被暫不交付或處置；
（二）結(jié)算參與人對(duì)投資者出現(xiàn)交收違約導(dǎo)致投資者未能取得應(yīng)收證券或資金；
（三）結(jié)算參與人向中國(guó)結(jié)算發(fā)送的有關(guān)投資者的證券劃付指令有誤的導(dǎo)致投資者權(quán)益受損；
（四）其他因結(jié)算參與人未遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則導(dǎo)致投資者利益受到損害的情況。
四十三、香港市場(chǎng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與內(nèi)地市場(chǎng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不同，香港地區(qū)與內(nèi)地在稅收安排方面也存在差異，投資者買(mǎi)賣(mài)港股通標(biāo)的證券，應(yīng)當(dāng)按照香港市場(chǎng)有關(guān)規(guī)定交納相關(guān)費(fèi)用，并按照香港地區(qū)相關(guān)規(guī)定繳納稅款。部分港股通股票可能根據(jù)上市公司注冊(cè)地或主營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)所在地要求，存在其他稅收安排。
四十四、對(duì)于因上交所、中國(guó)結(jié)算制定、修改業(yè)務(wù)規(guī)則，或者根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則履行自律監(jiān)管職責(zé)等造成的損失，上交所、中國(guó)結(jié)算和我司不承擔(dān)責(zé)任；投資者還應(yīng)當(dāng)充分知曉并認(rèn)可聯(lián)交所、香港結(jié)算在其規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)責(zé)任豁免條款，包括但不限于對(duì)因制定及修改業(yè)務(wù)規(guī)則、根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則履行自律監(jiān)管職責(zé)、發(fā)生或處置交易異常情況等導(dǎo)致的損失不承擔(dān)責(zé)任的規(guī)定。
四十五、除上述風(fēng)險(xiǎn)外，投資者還可能面臨證券市場(chǎng)中的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)等。
本《財(cái)通證券股份有限公司上海證券交易所港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明港股通交易的所有風(fēng)險(xiǎn)因素，且未來(lái)有關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化時(shí)可能不會(huì)要求投資者重新簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，投資者在參與港股通交易前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀有關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和協(xié)議條款，對(duì)港股通交易特有的規(guī)則必須了解和掌握，并確信自己已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與財(cái)務(wù)安排，避免因參與港股通交易而遭受難以承受的損失。
本人/機(jī)構(gòu)確認(rèn)已知曉并理解以上《財(cái)通證券股份有限公司上海證券交易所港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的全部?jī)?nèi)容，愿意承擔(dān)港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)和損失。
 
客戶：
（個(gè)人簽字/機(jī)構(gòu)蓋章）
簽署日期：     年    月    日
附件2：
財(cái)通證券股份有限公司深圳證券交易所港股通交易
風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)（2024年修訂）
尊敬的港股通投資者：
本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)并不能揭示從事港股通交易的全部風(fēng)險(xiǎn)，您務(wù)必對(duì)此有清醒的認(rèn)識(shí)，認(rèn)真考慮是否參與港股通交易。當(dāng)您決定參與港股通交易之前，請(qǐng)您務(wù)必認(rèn)真閱讀《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》、《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》、《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》。請(qǐng)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)并簽字。本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)以及您與財(cái)通證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“我司”）簽署的港股通委托協(xié)議，共同構(gòu)成您委托我司參與港股通交易的協(xié)議。
投資者從事港股通交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：
一、香港證券市場(chǎng)與內(nèi)地證券市場(chǎng)存在諸多差異，投資者參與港股通交易需遵守內(nèi)地與香港相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱(chēng)法律法規(guī)）和業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)香港證券市場(chǎng)有所了解；通過(guò)港股通參與香港證券市場(chǎng)交易與通過(guò)其他方式參與香港證券市場(chǎng)交易，也存在一定的差異。
二、投資者可以通過(guò)港股通買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的證券存在一定的范圍限制，且港股通標(biāo)的證券名單會(huì)動(dòng)態(tài)調(diào)整。投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注最新的港股通標(biāo)的證券名單。對(duì)于被調(diào)出的港股通標(biāo)的證券，自調(diào)整之日起，投資者將不得再行買(mǎi)入。
三、香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)交所）市場(chǎng)股票及ETF交易不設(shè)置漲跌幅限制，港股通股票可能出現(xiàn)因公司基本面變化、第三方研究分析報(bào)告的觀點(diǎn)、異常交易情形、做空機(jī)制等原因，引起股價(jià)較大波動(dòng)尤其是上市初期股價(jià)大幅波動(dòng)情形；港股通股票可能因?yàn)樯鲜泄咀?cè)地或者主營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)所在地的政策法律變化、境外市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)以及其他原因而引起股價(jià)較大波動(dòng)；港股通ETF可能出現(xiàn)因跟蹤標(biāo)的指數(shù)成份證券大幅波動(dòng)、流動(dòng)性不佳、受有關(guān)場(chǎng)外結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品影響、交易異常情形等原因而引起價(jià)格較大波動(dòng)、折溢價(jià)率和跟蹤誤差偏離合理區(qū)間等情形。
四、部分港股通上市公司基本面變化大、股票價(jià)格低，可能存在大比例折價(jià)供股或配股、頻繁分拆合并股份的行為，投資者持有的股份數(shù)量、股票面值可能發(fā)生大幅變化。
五、部分港股通上市公司存在不同投票權(quán)安排，公司可能因存在控制權(quán)相對(duì)集中，或因某特定類(lèi)別股份擁有的投票權(quán)利大于或優(yōu)于普通股份擁有的投票權(quán)利等情形，而使普通投資者的投票權(quán)利及對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)等事務(wù)的影響力受到限制。
六、部分港股通生物科技公司、特專(zhuān)科技公司可能存在公開(kāi)發(fā)行并上市時(shí)尚未有收入，上市后仍無(wú)收入、持續(xù)虧損、無(wú)法進(jìn)行利潤(rùn)分配等情形。
七、部分港股通股票可能因?yàn)樯鲜泄咀?cè)地、主營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)所在地法律法規(guī)、語(yǔ)言或者文化習(xí)慣等與內(nèi)地存在差異，導(dǎo)致投資者較難獲取或者理解公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況相關(guān)資訊。 
八、與內(nèi)地證券市場(chǎng)相比，香港市場(chǎng)證券停牌制度存在一定差異，港股通標(biāo)的證券可能出現(xiàn)長(zhǎng)時(shí)間停牌現(xiàn)象。
九、與內(nèi)地證券市場(chǎng)相比，聯(lián)交所市場(chǎng)股票交易沒(méi)有退市風(fēng)險(xiǎn)警示、退市整理等安排，相關(guān)股票可能存在直接退市的風(fēng)險(xiǎn)。港股通股票一旦從聯(lián)交所市場(chǎng)退市，投資者將面臨無(wú)法繼續(xù)通過(guò)港股通買(mǎi)賣(mài)相關(guān)股票的風(fēng)險(xiǎn)。
十、與內(nèi)地證券市場(chǎng)相比，香港市場(chǎng)ETF終止上市或更換基金管理人等制度安排存在一定差異，港股通ETF可能因基金管理人主動(dòng)退出香港市場(chǎng)導(dǎo)致終止上市或更換基金管理人。
十一、港股通股票退市后，因香港中央結(jié)算有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)香港結(jié)算）可能無(wú)法比照退市前標(biāo)準(zhǔn)提供名義持有人服務(wù)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)結(jié)算）通過(guò)香港結(jié)算為投資者提供的退市股票名義持有人服務(wù)可能會(huì)受限。
十二、與內(nèi)地證券市場(chǎng)相比，香港市場(chǎng)ETF發(fā)生清盤(pán)業(yè)務(wù)，將基金資產(chǎn)變現(xiàn)所得的資金派發(fā)給投資者后，投資者證券賬戶中相應(yīng)基金份額的注銷(xiāo)日與清盤(pán)資金發(fā)放日之間可能間隔較長(zhǎng)時(shí)間，對(duì)清盤(pán)后尚未注銷(xiāo)的基金份額，投資者應(yīng)審慎評(píng)估其價(jià)值。
十三、港股通業(yè)務(wù)實(shí)施每日額度限制。在聯(lián)交所開(kāi)市前時(shí)段，當(dāng)日額度使用完畢的，新增的買(mǎi)單申報(bào)將面臨失敗的風(fēng)險(xiǎn)；在聯(lián)交所持續(xù)交易時(shí)段或收市競(jìng)價(jià)交易時(shí)段，港股通當(dāng)日額度使用完畢的，當(dāng)日投資者將面臨不能通過(guò)港股通進(jìn)行買(mǎi)入交易的風(fēng)險(xiǎn)。
十四、深港通交易日歷優(yōu)化正式實(shí)施后，只有深港兩地均為交易日的日期才為港股通交易日，具體以深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)深交所）證券交易服務(wù)公司在其指定網(wǎng)站公布的日期為準(zhǔn)。
十五、每個(gè)港股通交易日的交易時(shí)間包括開(kāi)市前時(shí)段、持續(xù)交易時(shí)段和收市競(jìng)價(jià)交易時(shí)段，具體按聯(lián)交所的規(guī)定執(zhí)行。
圣誕前夕（12月24日）、元旦前夕（12月31日）或除夕日為港股通交易日的，港股通僅有半天交易，且當(dāng)日為非交收日。
十六、香港出現(xiàn)臺(tái)風(fēng)、黑色暴雨或者聯(lián)交所規(guī)定的其他情形時(shí)，聯(lián)交所將可能停市，投資者將面臨在停市期間無(wú)法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)；出現(xiàn)深交所證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況時(shí)，深交所證券交易服務(wù)公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，投資者將面臨在暫停服務(wù)期間無(wú)法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)。深交所證券交易服務(wù)公司及深交所對(duì)于發(fā)生交易異常情況及采取相應(yīng)處置措施造成的損失，不承擔(dān)民事賠償責(zé)任，但存在重大過(guò)錯(cuò)的除外。我司對(duì)于發(fā)生異常情況以及深交所證券交易服務(wù)公司及深交所采取措施造成的損失，不承擔(dān)民事賠償責(zé)任。
十七、投資者在交易時(shí)間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買(mǎi)入?yún)⒖紖R率和賣(mài)出參考匯率，并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，中國(guó)結(jié)算深圳分公司進(jìn)行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易，確定交易實(shí)際適用的結(jié)算匯率。
十八、投資者參與聯(lián)交所自動(dòng)對(duì)盤(pán)系統(tǒng)交易，在聯(lián)交所開(kāi)市前時(shí)段和收市競(jìng)價(jià)交易時(shí)段應(yīng)當(dāng)采用競(jìng)價(jià)限價(jià)盤(pán)委托，在聯(lián)交所持續(xù)交易時(shí)段應(yīng)當(dāng)采用增強(qiáng)限價(jià)盤(pán)委托。
十九、投資者持有的碎股只能通過(guò)聯(lián)交所半自動(dòng)對(duì)盤(pán)碎股交易系統(tǒng)賣(mài)出。
二十、港股通股票、港股通有并行買(mǎi)賣(mài)的ETF實(shí)施分拆合并期間，港股通投資者持有的該證券只在臨時(shí)代碼單柜交易末日、臨時(shí)代碼與新代碼并行交易末日由臨時(shí)代碼轉(zhuǎn)換為新代碼。臨時(shí)代碼與原代碼交易單位不同，可能產(chǎn)生碎股。
二十一、港股通股票、港股通有并行買(mǎi)賣(mài)的ETF變更交易單位時(shí)，在實(shí)施原代碼和臨時(shí)代碼并行交易期間，根據(jù)有關(guān)港股通標(biāo)的證券在境內(nèi)的登記結(jié)算安排，港股通業(yè)務(wù)僅提供原代碼的交易服務(wù)，暫不提供臨時(shí)代碼交易服務(wù)。臨時(shí)代碼與原代碼交易單位不同，可能產(chǎn)生碎股。
二十二、深港通交易日歷優(yōu)化正式實(shí)施后，在港股通股票、港股通ETF分拆合并業(yè)務(wù)中，有并行買(mǎi)賣(mài)的首個(gè)代碼轉(zhuǎn)換日（即原代碼最后交易日對(duì)應(yīng)的港股交收日）或者無(wú)并行買(mǎi)賣(mài)的轉(zhuǎn)換日（轉(zhuǎn)換生效日前一港股交易日）為非對(duì)稱(chēng)節(jié)假日（內(nèi)地節(jié)假日且為香港地區(qū)非節(jié)假日）或者非對(duì)稱(chēng)節(jié)假日后第一個(gè)港股通交易日的，在前述非對(duì)稱(chēng)節(jié)假日前的新增港股通交易日暫停接受該股票或者ETF的港股通交易申報(bào)；上述業(yè)務(wù)在非對(duì)稱(chēng)節(jié)假日期間，港股通股票、港股通ETF取消分拆合并的，非對(duì)稱(chēng)節(jié)假日后第一個(gè)港股通交易日繼續(xù)暫停接受該股票或者 ETF 的港股通交易申報(bào)。
二十三、投資者當(dāng)日買(mǎi)入的港股通標(biāo)的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前即可賣(mài)出。
二十四、與內(nèi)地證券市場(chǎng)相比，聯(lián)交所在訂單申報(bào)的最小交易價(jià)差、每手證券數(shù)量、申報(bào)最大限制等方面存在一定的差異。
二十五、港股通交易中若聯(lián)交所與深交所證券交易服務(wù)公司之間的報(bào)盤(pán)系統(tǒng)或者通信鏈路出現(xiàn)故障，可能導(dǎo)致15分鐘以上不能申報(bào)和撤銷(xiāo)申報(bào)。
二十六、港股通標(biāo)的證券交易不設(shè)置漲跌幅限制，但根據(jù)聯(lián)交所業(yè)務(wù)規(guī)則，適用市場(chǎng)波動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制的港股通標(biāo)的證券的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)可能受到價(jià)格限制。
二十七、對(duì)于適用收市競(jìng)價(jià)交易的港股通標(biāo)的證券，根據(jù)聯(lián)交所業(yè)務(wù)規(guī)則，收市競(jìng)價(jià)交易時(shí)段的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)將受到價(jià)格限制。
二十八、對(duì)于適用開(kāi)市前時(shí)段的港股通標(biāo)的證券，根據(jù)聯(lián)交所業(yè)務(wù)規(guī)則，開(kāi)市前時(shí)段的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)將受到價(jià)格限制。 
二十九、投資者通過(guò)港股通業(yè)務(wù)獲得的香港證券市場(chǎng)免費(fèi)一檔行情，與付費(fèi)方式獲得的行情相比，在刷新頻率、檔位顯示等方面存在差異。
三十、在香港證券市場(chǎng)，證券價(jià)格上漲時(shí)，證券報(bào)價(jià)屏幕上顯示的顏色為綠色，下跌時(shí)則為紅色，與內(nèi)地證券市場(chǎng)存在差異。但是，不同的行情軟件商提供的行情走勢(shì)顏色可以重新設(shè)定，投資者在使用行情軟件的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)檢查軟件的參數(shù)設(shè)置，避免慣性思維帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
三十一、投資者因港股通標(biāo)的證券權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、收購(gòu)等情形或者異常情況，所取得的港股通標(biāo)的證券以外的聯(lián)交所上市證券，只能通過(guò)港股通賣(mài)出，但不得買(mǎi)入，深交所另有規(guī)定的除外；因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購(gòu)權(quán)利在聯(lián)交所上市的，可以通過(guò)港股通賣(mài)出，但不得買(mǎi)入，也不得行權(quán)；因港股通標(biāo)的證券權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者收購(gòu)等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過(guò)港股通買(mǎi)入或賣(mài)出。
三十二、香港證券市場(chǎng)與內(nèi)地證券市場(chǎng)在證券資金的交收期安排上存在差異，港股通交易的交收期為T+2日（只有深港兩地均為交收日的日期才為港股通交收日）。若投資者賣(mài)出證券，在交收完成前仍享有該證券的權(quán)益。若投資者買(mǎi)入證券，在交收完成后才享有該證券的權(quán)益。
同時(shí)，港股通交易的交收可能因香港出現(xiàn)臺(tái)風(fēng)或黑色暴雨等發(fā)生延遲交收。
三十三、投資者通過(guò)港股通業(yè)務(wù)暫不能參與新股發(fā)行認(rèn)購(gòu)、超額供股和超額公開(kāi)配售，以及ETF發(fā)行認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)贖回。
三十四、深港通交易日歷優(yōu)化正式實(shí)施后，港股通股票、港股通 ETF 的香港市場(chǎng)股權(quán)登記日為非對(duì)稱(chēng)節(jié)假日（內(nèi)地節(jié)假日且為香港地區(qū)非節(jié)假日）期間第一個(gè)港股交易日的，境內(nèi)股權(quán)登記日為非對(duì)稱(chēng)節(jié)假日后第一個(gè)港股通交收日；香港市場(chǎng)股權(quán)登記日在非對(duì)稱(chēng)節(jié)假日期間第二個(gè)港股交易日至非對(duì)稱(chēng)節(jié)假日后第一個(gè)港股通交易日（含）之間的，境內(nèi)股權(quán)登記日為非對(duì)稱(chēng)節(jié)假日后第二個(gè)港股通交收日。
三十五、對(duì)于在聯(lián)交所上市公司的供股業(yè)務(wù)，中國(guó)結(jié)算將在境內(nèi)申報(bào)截止日日終確定投資者賬戶供股權(quán)的有效申報(bào)數(shù)量，并記減有效申報(bào)的供股權(quán)。
三十六、中國(guó)結(jié)算在收到香港結(jié)算派發(fā)的聯(lián)交所上市公司現(xiàn)金紅利或者聯(lián)交所上市ETF收益分配后，需要按規(guī)則對(duì)外幣紅利資金進(jìn)行換匯、清算、代扣代繳稅款、發(fā)放等業(yè)務(wù)處理，投資者通過(guò)港股通業(yè)務(wù)獲得的現(xiàn)金紅利將會(huì)較香港市場(chǎng)有所延后。部分港股通股票紅利派發(fā)可能存在要求投資者申報(bào)相關(guān)信息的情形，請(qǐng)投資者及時(shí)關(guān)注上市公司官方公告或者我司提示，并通過(guò)我司進(jìn)行申報(bào)。
三十七、對(duì)于在聯(lián)交所上市公司派發(fā)的紅股，中國(guó)結(jié)算在收到香港結(jié)算派發(fā)紅股到賬當(dāng)日或次日進(jìn)行業(yè)務(wù)處理，相應(yīng)紅股可于處理日下一港股通交易日上市交易。投資者紅股可賣(mài)首日均較香港市場(chǎng)晚一個(gè)港股通交易日。
三十八、由于中國(guó)結(jié)算是在匯總投資者意愿后再向香港結(jié)算提交投票意愿，中國(guó)結(jié)算對(duì)投資者設(shè)定的意愿征集期比香港結(jié)算的征集期稍早結(jié)束；投票沒(méi)有權(quán)益登記日的，以投票截止日的持有作為計(jì)算基準(zhǔn)；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照比例分配持有基數(shù)。
三十九、對(duì)于投資者帳戶中因聯(lián)交所上市公司派發(fā)紅股、供股權(quán)、公開(kāi)配售權(quán)以及港股通標(biāo)的證券分拆、合并業(yè)務(wù)產(chǎn)生的小于1單位的零碎證券，中國(guó)結(jié)算進(jìn)行舍尾處理。當(dāng)香港結(jié)算發(fā)放的紅股、供股權(quán)、公開(kāi)配售權(quán)總數(shù)或者分拆、合并證券數(shù)額大于投資者賬戶舍尾取整后的總數(shù)的，中國(guó)結(jié)算按照精確算法分配差額部分。
四十、由于香港市場(chǎng)的費(fèi)用收取或匯率的大幅波動(dòng)等原因，可能會(huì)引起投資者賬戶的透支，投資者應(yīng)當(dāng)對(duì)賬戶內(nèi)的余額進(jìn)行關(guān)注。
四十一、香港結(jié)算因極端情況下無(wú)法交付證券對(duì)中國(guó)結(jié)算實(shí)施現(xiàn)金結(jié)算的，中國(guó)結(jié)算將參照香港結(jié)算的處理原則進(jìn)行相應(yīng)業(yè)務(wù)處理。
四十二、港股通境內(nèi)結(jié)算實(shí)施分級(jí)結(jié)算原則。投資者可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：
（一）因結(jié)算參與人未完成與中國(guó)結(jié)算的集中交收，導(dǎo)致投資者應(yīng)收資金或證券被暫不交付或處置；
（二）結(jié)算參與人對(duì)投資者出現(xiàn)交收違約導(dǎo)致投資者未能取得應(yīng)收證券或資金；
（三）結(jié)算參與人向中國(guó)結(jié)算發(fā)送的有關(guān)投資者的證券劃付指令有誤的導(dǎo)致投資者權(quán)益受損；
（四）其他因結(jié)算參與人未遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則導(dǎo)致投資者利益受到損害的情況。
四十三、香港市場(chǎng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與內(nèi)地市場(chǎng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不同，香港地區(qū)與內(nèi)地在稅收安排方面也存在差異，投資者買(mǎi)賣(mài)港股通標(biāo)的證券，應(yīng)當(dāng)按照香港市場(chǎng)有關(guān)規(guī)定交納相關(guān)費(fèi)用，并按照香港地區(qū)相關(guān)規(guī)定繳納稅款。部分港股通股票可能根據(jù)上市公司注冊(cè)地或者主營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)所在地要求，存在其他稅收安排。
四十四、對(duì)于因深交所、中國(guó)結(jié)算制定、修改業(yè)務(wù)規(guī)則，或者根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則履行自律監(jiān)管職責(zé)等造成的損失，深交所、中國(guó)結(jié)算和我司不承擔(dān)責(zé)任；投資者還應(yīng)當(dāng)充分知曉并認(rèn)可聯(lián)交所、香港結(jié)算在其規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)責(zé)任豁免條款，包括但不限于對(duì)因制定、修改業(yè)務(wù)規(guī)則、根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則履行自律監(jiān)管職責(zé)、發(fā)生或處置交易異常情況等導(dǎo)致的損失不承擔(dān)責(zé)任的規(guī)定。
四十五、除上述風(fēng)險(xiǎn)外，投資者還可能面臨證券市場(chǎng)中的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)等。
本《財(cái)通證券股份有限公司深圳證券交易所港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明港股通交易的所有風(fēng)險(xiǎn)因素，且未來(lái)有關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化時(shí)可能不會(huì)要求投資者重新簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，投資者在參與港股通交易前，應(yīng)認(rèn)真閱讀有關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和協(xié)議條款，對(duì)港股通交易特有的規(guī)則必須了解和掌握，并確信自己已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與財(cái)務(wù)安排，避免因參與港股通交易而遭受難以承受的損失。
本人/機(jī)構(gòu)確認(rèn)已知曉并理解以上《財(cái)通證券股份有限公司深圳證券交易所港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的全部?jī)?nèi)容，愿意承擔(dān)港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)和損失。
 
客戶：（個(gè)人簽字/機(jī)構(gòu)蓋章） 
 
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