關于財通證券基金投資組合策略更名及修訂策略說明書的公告

      
尊敬的投資者：
為進一步優(yōu)化策略定位，完善策略體系，財通證券擬對天天基金合作基金投資組合策略【財星選價值】和【財星選成長】進行更名，將【財星選價值】策略名稱調整為【財星選全球配】，【財星選成長】策略名稱調整為【財星選進取】，并結合策略管理需要對相關組合策略說明書中的策略結構進行調整。同時，為優(yōu)化基金組合策略結構，與目前已有同類策略結構保持一致，將天天基金上線的財通優(yōu)選增強組合策略說明書進行修訂。根據《財通證券股份有限公司基金投資顧問服務協(xié)議》的約定，現(xiàn)將修訂內容及修訂后的文本予以公告，具體內容如下：
1、財星選全球配
將策略結構“本基金組合權益基金（股票型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金等）和商品型基金的比例之和在90%-100%區(qū)間（其中權益基金以價值風格基金為主，商品型基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益基金（債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金、對沖策略基金等）和貨幣基金的比例之和在0%-10%區(qū)間。”調整為“本基金組合權益基金（股票型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金、靈活配置型基金等）和另類投資（股票多空和商品型）基金的比例之和在90%-100%區(qū)間（其中股票多空和商品型基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益基金（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金等）比例之和在0%-10%區(qū)間”。
2、財星選進取
將策略結構“本基金組合權益基金（股票型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金等）和另類投資（股票多空和商品型）基金的比例之和在90%-100%區(qū)間（其中權益基金以價值風格基金為主，股票多空和商品型基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益基金（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金等）比例之和在0%-10%區(qū)間?！?/span>調整為“本基金組合權益基金（股票型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金、靈活配置型基金等）和另類投資（股票多空和商品型）基金的比例之和在90%-100%區(qū)間（其中股票多空和商品型基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益基金（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金等）比例之和在0%-10%區(qū)間”。
3、財通優(yōu)選增強
將策略結構“本基金組合權益基金（股型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金等）和另類及其他類基金的比例之和在80%-90%區(qū)間（其中另類及其他基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益基金（債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金、對沖策略基金等）和貨幣基金的比例之和在10%-20%區(qū)間。”調整為“本基金組合權益基金（股票型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金、靈活配置型基金等）和另類投資（股票多空和商品型）基金的比例之和在80%-90%區(qū)間（其中股票多空和商品型基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益基金（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金等）比例之和在10%-20%區(qū)間”。
上述變更后的《投資組合策略說明書》（具體內容見附件）在財通證券官方網站進行公示，公示期間為2024年1月10日至2024年1月14日，公示期屆滿，變更后的《投資組合策略說明書》正式生效，本次修訂不涉及投資者簽署的其他相關業(yè)務申請資料。如您繼續(xù)接受我司基金投資顧問服務，視為您同意接受并認同變更后的《投資組合策略說明書》；如您不同意變更后的內容，您有權在公示期內隨時終止具體投資組合策略，停止使用相關服務。
風險提示：投資有風險，投資者應審慎考慮自身的風險承受能力，樹立理性投資理念。投資者簽約本業(yè)務前應認真閱讀本業(yè)務的服務協(xié)議、風險揭示說明書和產品策略說明書。本公司不對投資者的投資決策作任何保證收益或不會發(fā)生虧損的承諾。投資者如有任何問題，可撥打本公司客服電話95336或所屬分支機構的客服電話進行咨詢。
特此公告。
財通證券股份有限公司
2024年1月10日
附件：
財星選全球配基金投資組合策略說明書
一、組合名稱
財星選全球配基金投資組合策略，本產品為管理型基金投顧業(yè)務產品。
二、策略結構
本基金組合權益基金（股票型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金、靈活配置型基金等）和另類投資（股票多空和商品型）基金的比例之和在90%-100%區(qū)間（其中股票多空和商品型基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益基金（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金等）比例之和在0%-10%區(qū)間。
三、業(yè)績基準
業(yè)績比較基準＝滬深300指數(shù)收益率*95%+中債財富總指數(shù)收益率*5%
四、風險特征
本投資組合策略風險等級為R4風險。
組合風險等級依據投資組合策略整體風險特征評定，組合內可能存在風險評級高于投資組合策略風險等級的基金產品。
五、適合投資范圍
本投資組合策略適合風險評級為【C4、C5 】的客戶，建議持有期限3年以上。
六、投資范圍
本投資組合策略投資范圍為全市場公募基金產品，包括但不限于貨幣型基金、債券型基金、混合型基金、股票型基金、另類及其他基金、QDII基金等。
七、備選基金產品評估情況
財通證券基金投顧專業(yè)研究團隊對每一只備選基金及相關基金管理人實施標準化、流程化的盡職調查，形成評估報告。
同時，為了分散投資風險，加強流動性管理，本投資組合策略將遵循如下投資限制：
1、組合策略下單個客戶投顧賬戶持有單只基金的市值，不得高于客戶賬戶資產凈值的20%，貨幣市場基金、指數(shù)基金不受此限制；
2、組合策略下所有客戶持有單只基金的份額總和不得超過該基金總份額的20%，持有指數(shù)基金的份額總和不得超過該基金總份額的30%；
3、組合策略約定不投資于結構復雜的基金，包括分級基金場內份額和監(jiān)管部門認定的其他基金。
如因證券市場波動、基金規(guī)模變動等投資策略以外的因素導致使資產配置超過約定比例的，將在10個交易日內通過調倉進行調整，經監(jiān)管部門認可的情形除外。
八、投顧管理服務費率
投資者按照財通證券提供管理型基金投顧服務的授權賬戶資產總額的一定比例向財通證券支付投顧管理服務費，本投資組合策略投顧管理服務費收費標準為：【 0.8 】%/年。
九、組合配置策略
采取進攻為主的投資策略，通過在全市場精選優(yōu)秀的主動投資管理人及其管理的權益類產品，結合投資風格、行業(yè)配置策略，在承受一定高波動的同時，尋求長期超額收益的投資管理目標。
十、組合策略
1、本基金組合結合宏觀經濟周期研究、政策研究、大類資產分析框架以及基金投資顧問業(yè)務專業(yè)團隊的投研策略觀點，在明確好具體收益目標和風險特征之后，計算各類細分資產配置比例，從而確定大類資產配置比例范圍，制定具體的基金投資策略。同時，在3-6個月的中期維度上進行適當?shù)膽?zhàn)術資產配置，動態(tài)調整，以期達到增強收益和控制回撤的目的。
2、在底層基金方面，對全市場公募基金進行定量分析和定性調研跟蹤研究，精選超越同類基金長期業(yè)績、投資團隊經驗豐富且投資風格清晰的公募基金構建投資組合，并進行一定的回撤控制，追求組合超額收益。
3、動態(tài)跟蹤組合表現(xiàn)與目標風險收益的偏離情況，以及底層基金表現(xiàn)，對組合進行動態(tài)管理，在控制風險的前提下追求客戶期望收益。
十一、風險控制措施
1、本組合策略僅投資于經財通證券基金投顧業(yè)務投資決策委員會審議的基金備選庫產品。
2、財通證券將在風控系統(tǒng)中根據系統(tǒng)條件合理設置風控閾值，并安排專人處置投資者賬戶的異常交易行為。
3、財通證券將每季度對基金投資顧問業(yè)務的風控情況、基金投資組合策略及實施有效性進行核查評估，并將評估情況提交審議。
4、為了分散投資風險，加強流動性管理，本投資組合策略將遵循相關投資限制。如因證券市場波動、基金規(guī)模變動等投資策略以外的因素導致使資產配置超過約定比例的，將在10個交易日內通過調倉進行調整，經監(jiān)管部門認可的情形除外。
財星選進取基金投資組合策略說明書
一、組合名稱
財星選進取基金投資組合策略，本產品為管理型基金投顧業(yè)務產品。
二、策略結構
本基金組合權益基金（股票型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金、靈活配置型基金等）和另類投資（股票多空和商品型）基金的比例之和在90%-100%區(qū)間（其中股票多空和商品型基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益基金（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金等）比例之和在0%-10%區(qū)間。
三、業(yè)績基準
業(yè)績比較基準＝中證500指數(shù)收益率*95%+中債財富總指數(shù)收益率*5%
四、風險特征
本投資組合策略風險等級為R4風險。
組合風險等級依據投資組合策略整體風險特征評定，組合內可能存在風險評級高于投資組合策略風險等級的基金產品。
五、適合投資范圍
本投資組合策略適合風險評級為【C4、C5 】的客戶，建議持有期限3年以上。
六、投資范圍
本投資組合策略投資范圍為全市場公募基金產品，包括但不限于貨幣型基金、債券型基金、混合型基金、股票型基金、QDII基金等。
七、備選基金產品評估情況
財通證券基金投顧專業(yè)研究團隊對每一只備選基金及相關基金管理人實施標準化、流程化的盡職調查，形成評估報告。
同時，為了分散投資風險，加強流動性管理，本投資組合策略將遵循如下投資限制：
1、組合策略下單個客戶投顧賬戶持有單只基金的市值，不得高于客戶賬戶資產凈值的20%，貨幣市場基金、指數(shù)基金不受此限制；
2、組合策略下所有客戶持有單只基金的份額總和不得超過該基金總份額的20%，持有指數(shù)基金的份額總和不得超過該基金總份額的30%；
3、組合策略約定不投資于結構復雜的基金，包括分級基金場內份額和監(jiān)管部門認定的其他基金。
如因證券市場波動、基金規(guī)模變動等投資策略以外的因素導致使資產配置超過約定比例的，將在10個交易日內通過調倉進行調整，經監(jiān)管部門認可的情形除外。
八、投顧管理服務費率
投資者按照財通證券提供管理型基金投顧服務的授權賬戶資產總額的一定比例向財通證券支付投顧管理服務費，本投資組合策略投顧管理服務費收費標準為：【 0.8 】%/年。
九、組合配置策略
采取進攻為主的投資策略，通過在全市場精選優(yōu)秀的主動投資管理人及其管理的權益類產品，結合投資風格、行業(yè)配置策略，在承受一定高波動的同時，尋求長期超額收益的投資管理目標。
十、組合策略
1、本基金組合結合宏觀經濟周期研究、政策研究、大類資產分析框架以及基金投資顧問業(yè)務專業(yè)團隊的投研策略觀點，在明確好具體收益目標和風險特征之后，計算各類細分資產配置比例，從而確定大類資產配置比例范圍，制定具體的基金投資策略。同時，在3-6個月的中期維度上進行適當?shù)膽?zhàn)術資產配置，動態(tài)調整，以期達到增強收益和控制回撤的目的。
2、在底層基金方面，對全市場公募基金進行定量分析和定性調研跟蹤研究，精選超越同類基金長期業(yè)績、投資團隊經驗豐富且投資風格清晰的公募基金構建投資組合，并進行一定的回撤控制，追求組合超額收益。
3、動態(tài)跟蹤組合表現(xiàn)與目標風險收益的偏離情況，以及底層基金表現(xiàn)，對組合進行動態(tài)管理，在控制風險的前提下追求客戶期望收益。
十一、風險控制措施
1、本組合策略僅投資于經財通證券基金投顧業(yè)務投資決策委員會審議的基金備選庫產品。
2、財通證券將在風控系統(tǒng)中根據系統(tǒng)條件合理設置風控閾值，并安排專人處置投資者賬戶的異常交易行為。
3、財通證券將每季度對基金投資顧問業(yè)務的風控情況、基金投資組合策略及實施有效性進行核查評估，并將評估情況提交審議。
4、為了分散投資風險，加強流動性管理，本投資組合策略將遵循相關投資限制。如因證券市場波動、基金規(guī)模變動等投資策略以外的因素導致使資產配置超過約定比例的，將在10個交易日內通過調倉進行調整，經監(jiān)管部門認可的情形除外。
財通優(yōu)選增強投資組合策略說明書
（天天基金版）
一、組合名稱
財通優(yōu)選增強基金投資組合策略，本產品為管理型基金投顧業(yè)務產品。
二、策略結構
本基金組合權益基金（股票型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金、靈活配置型基金等）和另類投資（股票多空和商品型）基金的比例之和在80%-90%區(qū)間（其中股票多空和商品型基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益基金（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金等）比例之和在10%-20%區(qū)間。
三、業(yè)績基準
業(yè)績比較基準＝滬深300指數(shù)*85%+中證全債*15%
四、風險特征
本投資組合策略風險等級為R4風險。
組合風險等級依據投資組合策略整體風險特征評定，組合內可能存在風險評級高于投資合略風險等的基金產品。
五、適合投資范圍
本投資組合策略適合風險評級為【C4、C5 】的客戶，建議持有期限3年以上。
六、投資范圍
本投資組合策略投資范圍為全市場公募基金產品，包括但不限于貨幣型基金、債券型基金、混合型基金、股票型基金、另類及其他基金、QDII基金等。
七、備選基金產品評估情況
財通證券基金投顧專業(yè)研究團隊對每一只備選基金及相關基金管理人實施標準化、流程化的盡職調查，形成評估報告。
同時，為了分散投資風險，加強流動性管理，本投資組合策略將遵循如下投資限制：
1、組合策略下單個客戶投顧賬戶持有單只基金的市值，不得高于客戶賬戶資產凈值的20%，貨幣市場基金、指數(shù)基金不受此限制；
2、組合策略下所有客戶持有單只基金的份額總和不得超過該基金總份額的20%，持有指數(shù)基金的份額總和不得超過該基金總份額的30%；
3、組合策略約定不投資于結構復雜的基金，包括分級基金場內份額和監(jiān)管部門認定的其他基金。
如因證券市場波動、基金規(guī)模變動等投資策略以外的因素導致使資產配置超過約定比例的，將在10個交易日內通過調倉進行調整，經監(jiān)管部門認可的情形除外。
八、投顧管理服務費率
投資者按照財通證券提供管理型基金投顧服務的授權賬戶資產總額的一定比例向財通證券支付投顧管理服務費，本投資組合策略投顧管理服務費收費標準為：【 0.8 】%/年。
如對投顧管理服務費進行費率優(yōu)惠，請以本公司官網公告為準。
九、組合配置策略
采取進攻為主的投資策略，通過在全市場精選優(yōu)秀的主動投資管理人及其管理的權益類產品，結合投資風格、行業(yè)配置策略，在承受一定高波動的同時，尋求長期超額收益的投資管理目標。
十、組合策略
1、本組合策略產品池從市場中精選出具有競爭優(yōu)勢的基金，力爭中長期超越相關基準收益率，實現(xiàn)客戶資產保值增值。上述對于策略目標的描述，不構成對投資者獲取投資收益或免受投資損失的承諾、保證或預期。若相關基金范圍發(fā)生重大變更導致不宜繼續(xù)作為本組合策略樣本空間，或未來有更加適合的其他可選基金范圍作為樣本空間的，或法律法規(guī)發(fā)生變化，財通證券可以依據維護投資者合法權益的原則，采用適當?shù)某绦驅Ρ?a href="/news/key/7212" title="組合投資" target="_blank">組合投資目標和投資策略進行調整，及時以財通優(yōu)選增強基金投資組合備選庫的方式在財通證券指定服務平臺發(fā)布公告向客戶披露組合策略調倉范圍，無需投資者進行確認。
2、本基金組合結合宏觀經濟周期研究、政策研究、大類資產分析框架以及基金投資顧問業(yè)務專業(yè)團隊的投研策略觀點，在明確好具體收益目標和風險特征之后，計算各類細分資產配置比例，從而確定大類資產配置比例范圍，制定具體的基金投資策略。同時，在3-6個月的中期維度上進行適當?shù)膽?zhàn)術資產配置，動態(tài)調整，以期達到增強收益和控制回撤的目的。
3、在底層基金方面，對全市場公募基金進行定量分析和定性調研跟蹤研究，精選超越同類基金長期業(yè)績、投資團隊經驗豐富且投資風格清晰的公募基金構建投資組合，并進行一定的回撤控制，追求組合超額收益。
4、動態(tài)跟蹤組合表現(xiàn)與目標風險收益的偏離情況，以及底層基金表現(xiàn)，對組合進行動態(tài)管理，在控制風險的前提下追求客戶期望收益。
十一、風險控制措施
1、本組合策略僅投資于經財通證券基金投顧業(yè)務投資決策委員會審議的基金備選庫產品。
2、財通證券將在風控系統(tǒng)中根據系統(tǒng)條件合理設置風控閾值，并安排專人處置投資者賬戶的異常交易行為。
3、財通證券將每季度對基金投資顧問業(yè)務的風控情況、基金投資組合策略及實施有效性進行核查評估，并將評估情況提交審議。
4、為了分散投資風險，加強流動性管理，本投資組合策略將遵循相關投資限制。如因證券市場波動、基金規(guī)模變動等投資策略以外的因素導致使資產配置超過約定比例的，將在10個交易日內通過調倉進行調整，經監(jiān)管部門認可的情形除外。
    

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